Q1. 您的工作單位性質(zhì)是？（單選題）
Q2. 性別（單選題）
Q3. 您的姓名：（填空題）
Q4. 目前來看，平?jīng)鲋兄У乃募壘W(wǎng)點(diǎn)能成立反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組嗎()（單選題）
A.能
B.不能
Q5. 中國人民銀行和公安部等11個部門在2022年2月聯(lián)合印發(fā)打擊治理洗錢違法犯罪()年行動計(jì)劃。（單選題）
A.三年
B.兩年
Q6. 監(jiān)管形勢建立在（）雙支柱監(jiān)管框架。（單選題）
A.風(fēng)險評估+執(zhí)法檢查
B.風(fēng)險為本+執(zhí)法檢查
Q7. 從2022年一季度處罰看，那些（）機(jī)構(gòu)行為屬于監(jiān)管處罰的重點(diǎn)？（多選題）
A.未按規(guī)定履行客戶身份識別
B.為按規(guī)定履行可疑交易報告
C.未按規(guī)定對客戶進(jìn)行分類
Q8. 《中國人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定》和《中國人民銀行行政處罰規(guī)定》在（）時間成立。（單選題）
A.2022年7月1日
B.2022年6月1日
Q9. 四級網(wǎng)點(diǎn)在收到監(jiān)管走訪、檢查通知司法協(xié)助劃扣（）長時間，報備到合規(guī)反洗錢崗，由反洗錢崗向稽核和合規(guī)部進(jìn)行報備。（多選題）
A.收到即報。
B.24小時
C.12小時
Q10. 下列哪些屬于網(wǎng)點(diǎn)人員管理風(fēng)險()（多選題）
A.侵占或挪用客戶資金截留保費(fèi)
B.違規(guī)銷售非平安系統(tǒng)金融產(chǎn)品
C.參與非法集資、傳銷等
D.信息虛假、學(xué)歷虛假、身份信息虛假
E.虛增人力以維持架構(gòu)、完成方案、套取費(fèi)用為目的的虛增虛掛。
F.違規(guī)招募、誤導(dǎo)性表述、未明確代理人屬性。
Q11. 公司能與身份不明客戶進(jìn)行交易嗎？()（單選題）
A.能
B.不能
Q12. 下列哪些屬于網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)及反洗錢管理風(fēng)險()（多選題）
A.監(jiān)管專項(xiàng)未開展或無底稿
B.職場未張貼海報或提示語
C.未按要求開展?fàn)I業(yè)部合規(guī)宣導(dǎo)
D.反洗錢重要報告遲報、漏報
E.人民銀行監(jiān)管動作未上報或未配合
Q13. 下列哪些屬于網(wǎng)點(diǎn)費(fèi)用管理風(fēng)險（）（多選題）
A.截留、滯留激勵品或占為己有
B.坐支門票、未按要求上報
C.虛假辦會、套取費(fèi)用
D.營運(yùn)基金未規(guī)范管理
E.費(fèi)用報銷流程不規(guī)范
Q14. 請您留下您的聯(lián)系電話（填空題）
