Q1. 您目前的居住地？（單選題）
Q2. 您的文化程度？（單選題）
Q3. 您的姓名：（填空題）
Q4. BB號（填空題）
Q5. 查庫人員需對查庫時間、查庫范圍、查庫內容、查庫數(shù)據(jù)、查庫結果、查庫問題及查庫人姓名等信息進行詳細記錄，還應將查庫人與被查人共同簽章的由業(yè)務系統(tǒng)打印的查庫相關憑證、清單等檔案定期匯總裝訂保管，無需再登記《檢查人員工作記錄》。（）（單選題）
A. 正確
B. 錯誤
Q6. 對未發(fā)出的銀行卡作廢進行手工銷號時，應使用“304301-憑證內部使用（手工）”交易辦理。（）（單選題）
A. 正確
B. 錯誤
Q7. 光大永明保單重要空白憑證手工銷號時，應將號碼前六位錄入冠字代碼欄位，后九位錄入到憑證號碼欄位，零售部門提供的保單系統(tǒng)打印的入庫憑證上的憑證號碼應為該保單完整的十五位號碼.（）（單選題）
A. 正確
B. 錯誤
Q8. 理財系統(tǒng)負責處理凈值型理財產品、對公理財資產管理計劃系統(tǒng)負責處理非凈值型理財產品。（）（單選題）
A. 正確
B. 錯誤
Q9. 對公客戶理財銷售業(yè)務，包括客戶簽約、客戶解約、產品認購、產品申購、產品贖回、交易撤單等，均需由理財銷售人員審核并在理財業(yè)務申請資料上簽章確認。（）（單選題）
A. 正確
B. 錯誤
Q10. 未在我行開立單位結算賬戶客戶的理財業(yè)務以及通過保證金賬戶處理的理財業(yè)務由分行業(yè)務營運部集中處理。（）（單選題）
A. 正確
B.錯誤
Q11. 營業(yè)網(wǎng)點不得違規(guī)接受客戶全權委托，私自代理客戶認購、申購或贖回產品。（）（單選題）
A. 正確
B. 錯誤
Q12. “對公理財資產管理計劃”系統(tǒng)中未在我行開立單位結算賬戶的客戶理財簽約、購買及解約功能尚在開發(fā)中，待系統(tǒng)功能投產后方可使用。（）（單選題）
A. 正確
B. 錯誤
Q13. 自助設備短款掛賬，指定賬務處理機構經辦人員使用前端系統(tǒng)“304201-長短款掛賬”交易，備注欄簡要錄入掛賬原因及自助設備機具號等信息，經本機構40級（含）以上授權人員審核通過，綜合柜員根據(jù)系統(tǒng)提示打印一聯(lián)專用業(yè)務憑證作為業(yè)務傳票。（）（單選題）
A. 正確
B. 錯誤
Q14. 對于預警監(jiān)督人員審核判斷預警監(jiān)控事件確為業(yè)務差錯、且核查機構確認存在業(yè)務合規(guī)處理問題并已完成問題整改的情況，應選擇（）處理方式。（單選題）
A. 轉差錯核銷
B. 轉差錯
C. 核銷
D. 退回網(wǎng)點
Q15. 客戶本人因故無法親臨柜臺但意識清醒，如營業(yè)機構采取上門核實，以下說法正確的是？（）（多選題）
A. 營業(yè)機構需派出雙人上門與客戶本人進行核實，且其中至少有一名網(wǎng)點營運人員。
B. 攜帶相關業(yè)務申請單據(jù)（如需），核實客戶本人身份信息，向客戶本人確認其業(yè)務辦理意愿無誤，取得書面委托授權后，協(xié)助客戶本人填寫業(yè)務申請單據(jù)并簽字確認。
C. 如客戶書寫或簽字存在困難的，可由委托代理人代為填寫，經客戶本人確認無誤后按捺手印，同時由委托代理人簽署自身姓名的方式確認客戶業(yè)務意愿及申請事項。
D. 應采取錄音錄像方式記錄核實業(yè)務全過程。
Q16. 以下哪種業(yè)務類型可由委托代理人辦理“電子渠道”業(yè)務操作（）（多選題）
A. 客戶本人因故無法親臨柜臺但意識清醒，包括但不限于嚴重肢體障礙、傷病或其他意外事件等原因
B. 客戶本人因出境、出國等原因無法親臨柜臺
C. 客戶本人因意外事件無法親臨柜臺且喪失意識
D. 客戶本人無法書寫和簽字
Q17. 關于庫房管理營運操作規(guī)程，以下說法正確的是（）（多選題）
A. 取消自助設備限額納入庫存限額管理要求
B. 如庫管員自營業(yè)前為綜合柜員配發(fā)現(xiàn)金尾箱后至午間軋庫期間未進入庫房，則庫管員雙人在午間可僅對移動款箱內實物進行碰庫
C. 庫房吞沒卡交接時，須使用“140372-沒收卡登記簿打印”交易打印沒收卡明細信息
D. 對于庫管員雙方任一人使用密碼方式進行系統(tǒng)身份認證時，有權人僅對庫管員現(xiàn)金交接的全程進行監(jiān)交即可
E. 查庫人員應對被查機構庫存現(xiàn)金中的整捆現(xiàn)金，按照不低于封捆總數(shù)10%且不少于3捆的比例進行隨機拆捆抽驗，其中不足3捆的需全部拆捆進行抽檢
Q18. 在收繳假幣過程中有下列情形之一的，應當立即報告當?shù)刂袊嗣胥y行分支機構和公安機關（）（多選題）
A. 一次性發(fā)現(xiàn)假幣5張（枚）以上和當?shù)刂袊嗣胥y行分支機構和公安機關發(fā)文另有規(guī)定的兩者較小者
B. 利用新的造假手段制造假幣的
C. 獲得制造、販賣、運輸、持有或者使用假幣線索的
D. 被收繳人不配合金融機構收繳行為的
Q19. 關于現(xiàn)金尾箱營運操作規(guī)程，以下說法正確的是（）（多選題）
A. 營業(yè)網(wǎng)點01類40或50級操作員持有普通柜員現(xiàn)金尾箱內的現(xiàn)金實物應統(tǒng)一使用移動款箱保管
B. 綜合柜員日間碰庫，在換人復點現(xiàn)金實物無誤后，將現(xiàn)金實物放入抽屜、款箱或保險柜加鎖保管
C. 現(xiàn)金款箱接收人員應在款箱交接過程中登記《運鈔款箱交接登記簿》，不得過早或過晚在登記簿中簽收款箱。
D. 長假期間嚴禁分行業(yè)務營運部庫管員、營業(yè)網(wǎng)點主辦柜員連續(xù)4天（不含）以上管庫和當班。
Q20. 辦理已開立結算賬戶的對公客戶產品認購、申購業(yè)務，需審核以下哪些事項？（）（多選題）
A. 審核授權經辦人身份證件原件、加蓋公章/有效授權章的復印件是否與本人一致。
B. 審核《理財產品交易申請書（機構類客戶）》內容是否已填寫完整，審核客戶填寫欄“交易類型”是否已勾選“認購”或“申購”欄位，是否填寫主合同編號、理財產品全稱、幣種、購買份數(shù)、金額（大寫/小寫）戶名、銀行賬號、被授權人名稱、證件類型及證件號碼、客戶聯(lián)系人、客戶聯(lián)系電話，并加蓋印章；申請書是否已由理財銷售人員簽章確認。
C. 審核《理財產品客戶權益須知（機構類客戶）》、《理財產品風險承受能力評估書（機構類客戶）》（如有）、《理財產品交易協(xié)議書（機構類客戶）》均已提供，且已由理財銷售人員簽章確認。
D. 印系統(tǒng)對《理財產品交易申請書（機構類客戶）》、《理財產品客戶權益須知（機構類客戶）》、《理財產品風險承受能力評估書（機構類客戶）》（如有）、《理財產品交易協(xié)議書（機構類客戶）》及授權經辦人身份證件復印件中加蓋的印章進行核驗并打印驗印記錄。
E. 經辦人身份證進行聯(lián)網(wǎng)核查處理，并打印聯(lián)網(wǎng)核查記錄。
F. 員登錄網(wǎng)頁版“監(jiān)控名單系統(tǒng)”，對客戶及授權經辦人身份進行篩查，并按相關規(guī)定辦理業(yè)務。
Q21. 代發(fā)業(yè)務說法正確的是（）（多選題）
A. 分支機構對委托單位提交的電子文件應進行病毒查殺后方可導入。
B. 代發(fā)協(xié)議到期后，協(xié)議將自動置為失效狀態(tài)。如客戶繼續(xù)簽約，可無需重新建立代發(fā)簽約信息，通過修改狀態(tài)后按原代發(fā)業(yè)務單位代碼。
C. 如客戶辦理的代發(fā)業(yè)務為員工薪酬福利以外的款項，如拆遷款、補償款、集資款返還等，無須審核資金來源為基本存款賬戶，但應嚴格按照監(jiān)管部門關于單位向個人轉賬業(yè)務的相關規(guī)定審核，并對代發(fā)業(yè)務的合規(guī)性進行確認后方可發(fā)放，同時在分支行該筆代發(fā)業(yè)務資料中分別留存相關付款證明。
D. 系統(tǒng)支持維護兩名委托單位授權經辦人信息，如委托單位在我行預留三名及以上授權經辦人時，營業(yè)網(wǎng)點應保證對全部授權經辦人身份進行核驗，并留存影像資料。
E. 如收妥入賬的代發(fā)資金與“代發(fā)業(yè)務信息表”、代發(fā)業(yè)務電子加密文件中代發(fā)總額不符時，不得進行代發(fā)業(yè)務處理，需請客戶更正劃付資金或重新提交“代發(fā)業(yè)務信息表”及代發(fā)業(yè)務電子加密文件。
Q22. 下述有關代發(fā)委托單位未在我行開立單位活期結算賬戶的業(yè)務審核說法正確的是（）（多選題）
A. 審核業(yè)務資料是否完整，《協(xié)議》、《授權書》是否填寫清晰、完整。填寫內容如有涂改，涂改的內容必須加蓋單位公章以視更正。
B. 對所有業(yè)務資料上加蓋的單位公章進行核驗，并留存驗印記錄。
C. 審核授權經辦人本人與身份證件原件、《授權書》核對一致，證件及《授權書》均在有效期內。
D. 審核預留印鑒卡（如有）預留印鑒中客戶名稱是否與單位（機構）成立的合法證明文件注明的企業(yè)名稱一致。
E. 如為上門業(yè)務，上門人員須審核委托單位提供的單位（機構）成立的合法證明文件原件、基本戶開戶許可證原件（如有）與復印件是否一致，無誤后加簽“已與原件核對相符”，并雙人簽章。
F. 審核客戶提供的基本戶存款賬戶信息與 “303616-工商人行數(shù)據(jù)查詢”交易記錄的基本戶信息是否一致，無誤后雙人簽章（僅限代發(fā)款項為代發(fā)工資）。
G. 審核《協(xié)議》基本存款賬戶開戶行、基本存款賬戶賬號是否與系統(tǒng)留存或客戶提供的基本賬戶開戶許可證或基本存款賬戶信息相一致，是否簽署協(xié)議有效期，簽署的協(xié)議到期日應自簽訂之日起不超過兩年。
Q23. 監(jiān)控模型根據(jù)監(jiān)控內容、風險事件等級，分為提示類、規(guī)范類、風險類三大類別。其提示類預警模型由（ ）集中審核處理，規(guī)范類預警模型，采用（）相結合的審核處理模式，風險類預警模型由（ ）集中審核處理。（多選題）
A. 一級分行
B. 一級分行集中、網(wǎng)點營運團隊集中
C. 總行集中
D. 總行集中 、一級分行集中
E. 總行集中、網(wǎng)點營運團隊集中
Q24. 營業(yè)網(wǎng)點為不在本行開立賬戶的客戶提供現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務且交易金額單筆人民幣（ ）以上或者外幣等值（）以上的，應當核對客戶的有效身份證件，進行聯(lián)網(wǎng)核查并打印核驗記錄，使用前端系統(tǒng)“180511-登記一次性交易業(yè)務臺賬”交易登記客戶身份基本信息，留存有效身份證件的復印件。（單選題）
A. 10000（含）、1000美元（含）
B. 10000（不含）、1000美元（不含）
C. 1000（含）、1000美元（含）
D. 1000（不含）、1000美元（不含）
Q25. 請您留下您的聯(lián)系方式（填空題）
