Q1. 您的性別：（單選題）
Q2. 您的家庭背景情況是？（單選題）
Q3. 基本信息：（多項填空題）
分支機(jī)構(gòu)：
姓名：
部門：
員工編號:
Q4. 以下哪個選項不屬于“洗錢”的上游犯罪？（單選題）
毒品犯罪
走私犯罪
貪污賄賂犯罪
人口拐賣
Q5. 國際反洗錢工作理念從規(guī)則為本向哪個選項轉(zhuǎn)變？（單選題）
客戶為本
制度為本
法規(guī)為本
風(fēng)險為本
Q6. 以下哪個選項不屬于“一法三令”的范疇？（單選題）
《中國人民銀行關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)反洗錢和反恐怖融資工作的通知》
《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
《中華人民共和國反洗錢法》
《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
Q7. 關(guān)于客戶身份識別的時機(jī)，以下選項中錯誤的是？（單選題）
初次識別
持續(xù)識別
最終識別
重新識別
Q8. 在客戶身份識別的投保識別環(huán)節(jié)中，識別標(biāo)準(zhǔn)哪一項是正確的？（單選題）
單個被保人應(yīng)繳保費(fèi)15萬元以上
單個被保人應(yīng)繳保費(fèi)20萬元以上
單個被保人應(yīng)繳保費(fèi)25萬元以上
單個被保人應(yīng)繳保費(fèi)30萬元以上
Q9. 在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全球化、資本流動國際化的情況下，洗錢活動對國際金融體系的安全、對國際政治經(jīng)濟(jì)秩序的危害極大，已成為世界各國共同面對的難題。 以下哪些屬于洗錢造成的危害？（多選題）
為其他犯罪活動提供資金支持
嚴(yán)重危害經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展
助長和滋生腐敗
影響金融市場的穩(wěn)定
Q10. 客戶身份識別中，哪項屬于有效身份證件？（多選題）
醫(yī)療卡
身份證
港澳臺居民來往大陸通行證
護(hù)照
Q11. 按風(fēng)險為本的原則，對不同級別客戶采用不同的控制措施，客戶洗錢風(fēng)險劃分為三級，以下哪三個選項正確？（多選題）
低風(fēng)險
中風(fēng)險
高風(fēng)險
零風(fēng)險
Q12. 在“客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存”這個環(huán)節(jié)中，總體的流程是？（多選題）
核對、確認(rèn)相關(guān)人員身份及關(guān)系
登記投保人、被保險人、法定繼承人意外的指定受益人的身份基本信息
符合一定條件的業(yè)務(wù)留存有效身份證件復(fù)印件
針對所有的業(yè)務(wù)留存有效身份證件復(fù)印件
Q13. 關(guān)于客戶身份識別是否達(dá)到20萬元的標(biāo)準(zhǔn)，以下選項正確的有？（多選題）
個人保險業(yè)務(wù)：按躉繳、期繳х期數(shù)來統(tǒng)計
團(tuán)體保險業(yè)務(wù)：按團(tuán)單下任一被保人應(yīng)交總保費(fèi)來統(tǒng)計
按應(yīng)繳保費(fèi)統(tǒng)計
按實繳保費(fèi)統(tǒng)計
Q14. 洗錢通常是指為了隱瞞或掩飾犯罪收益的真實來源和性質(zhì)，通過各種手段使其在形式上合法化的行為。（單選題）
對
錯
Q15. 我國反洗錢相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對于客戶身份資料和交易記錄保存的時限是至少1年。（單選題）
對
錯
Q16. 《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》 根據(jù) 《反洗錢法》的相關(guān)規(guī)定，對建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度提出的原則是：“了解你的客戶”。（單選題）
對
錯
Q17. 金融機(jī)構(gòu)及其工作人員對依法履行反洗錢義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息應(yīng)當(dāng)予以保密；非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供。（單選題）
對
錯
Q18. 客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新但有第三人擔(dān)保的，金融機(jī)構(gòu)可以繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)。（單選題）
對
錯
Q19. 您對我們的服務(wù)有什么意見和建議？（請您具體說明）（填空題）
