Q1. 您的婚姻狀況？（單選題）
Q2. 您的收入情況是（）（單選題）
Q3. 您的部門(mén)：（單選題）
市區(qū)營(yíng)業(yè)區(qū)
塘沽營(yíng)業(yè)區(qū)
東麗營(yíng)業(yè)區(qū)
薊州營(yíng)業(yè)區(qū)
寶坻營(yíng)業(yè)區(qū)
武清營(yíng)業(yè)區(qū)
西青營(yíng)業(yè)區(qū)
靜海營(yíng)業(yè)區(qū)
大港營(yíng)業(yè)區(qū)
油田營(yíng)業(yè)區(qū)
客經(jīng)部
銀保部
團(tuán)險(xiǎn)部
Q4. 基本信息：（多項(xiàng)填空題）
員工編號(hào):
姓名：
Q5. 以下內(nèi)容中，哪個(gè)不包含在客戶身份識(shí)別的基本原則之中？（單選題）
A、真實(shí)性
B、有效性
C、完整性
D、持續(xù)性
E、關(guān)聯(lián)性
Q6. （ ）對(duì)金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易的情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。（單選題）
A、中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)
B、中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心
C、公安機(jī)關(guān)
D、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
Q7. 按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦理》，以下說(shuō)法正確的是（ ）（單選題）
A、自然人銀行賬戶頻繁進(jìn)行現(xiàn)金收付的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)告可疑
B、自然人銀行賬戶一次大額存取現(xiàn)金，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)告可疑
C、自然人客戶短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織匯款的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)告可疑
D、自然人經(jīng)常存入境外開(kāi)立的旅行支票的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)告可疑
Q8. 《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》第八條規(guī)定了（ ）種涉嫌恐怖融資的可疑交易報(bào)告類型。（單選題）
A、3
B、7
C、8
D、13
Q9. 對(duì)涉嫌違反反洗錢規(guī)定但需要進(jìn)一步收集證據(jù)的，應(yīng)采取( )（單選題）
A、現(xiàn)場(chǎng)檢查
B、行政調(diào)查
C、案件協(xié)查
D、信息分析
Q10. 中國(guó)人民銀行及其分支行走訪金融機(jī)構(gòu)時(shí)，反洗錢工作人員應(yīng)出示( )證件，否則，金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕（單選題）
A、行員證
B、執(zhí)法證
C、檢查證
D、身份證
Q11. 中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)在評(píng)估中發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)在反洗錢工作中存在問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)發(fā)出( )，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，要求其采取相應(yīng)的防范措施。（單選題）
A、《反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管約見(jiàn)談話記錄》
B、《反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管走訪通知書(shū)》
C、《反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)》
D、《反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送通知書(shū)》
Q12. 《反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)約見(jiàn)談話記錄》需要由（）簽字確認(rèn)（單選題）
A、中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作人員
B、被談話人
C、單位負(fù)責(zé)人
D、部門(mén)負(fù)責(zé)人
Q13. 洗錢罪的上游犯罪包含（ ）① 毒品犯罪② 黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪③ 恐怖活動(dòng)犯罪④ 走私犯罪⑤ 貪污賄賂犯罪⑥ 破壞金融管理秩序犯罪⑦ 金融詐騙犯罪（單選題）
A、①②③④
B、①②③④⑤
C、①②③④⑤⑥
D、①②③④⑤⑥⑦
Q14. 金融機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)按照反洗錢的有關(guān)規(guī)定認(rèn)真履行反洗錢義務(wù)，審慎的識(shí)別（ ）交易（單選題）
A、大額交易
B、現(xiàn)金交易
C、可疑交易
D、轉(zhuǎn)賬交易
Q15. 控制環(huán)境是反洗錢內(nèi)控框架體系中不可缺少的要素之一，具體來(lái)講主要包括哪些？（多選題）
A、員工的專業(yè)能力
B、員工的職業(yè)操守
C、員工的誠(chéng)信程度
D、領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)內(nèi)控重要的認(rèn)識(shí)和態(tài)度
E、領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)管理內(nèi)控制度采取的措施
Q16. 加強(qiáng)反洗錢內(nèi)部控制的意義是什么？（多選題）
A、外部監(jiān)管的要求
B、金融機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)的內(nèi)在需要
C、保障金融業(yè)安全的基礎(chǔ)
D、金融機(jī)構(gòu)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的前提條件
Q17. 反洗錢內(nèi)部控制的目標(biāo)是什么？（多選題）
A、保證國(guó)家反洗錢法規(guī)政策和金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B、確保將洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制在規(guī)定的范圍之內(nèi)
C、確保金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行
D、確保將洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制在最低
Q18. 反洗錢內(nèi)部審計(jì)包括哪些環(huán)節(jié)？（多選題）
A、檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題
B、通報(bào)問(wèn)題
C、跟蹤整改
D、責(zé)任認(rèn)定
Q19. 以下說(shuō)法正確的是？（多選題）
A、內(nèi)部監(jiān)督與審計(jì)的范圍應(yīng)當(dāng)覆蓋反洗錢工作的各個(gè)方面，并根據(jù)本單位的業(yè)務(wù)規(guī)模，特定產(chǎn)品和服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)暴露狀況確定監(jiān)督和審計(jì)的頻率與級(jí)別
B、內(nèi)部監(jiān)督與審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)對(duì)客戶盡職調(diào)查和可疑交易報(bào)告的流程、效率和質(zhì)量進(jìn)行測(cè)試，定期檢驗(yàn)上述工作的規(guī)范化和準(zhǔn)確性
C、金融機(jī)構(gòu)反洗錢牽頭部門(mén)應(yīng)承擔(dān)對(duì)反洗錢內(nèi)部控制的健全性、合理性、有效性實(shí)施獨(dú)立評(píng)估的職責(zé)
D、反洗錢保密制度應(yīng)當(dāng)明確保密工作的組織管理，文件和資料的保管，泄密事件的處理以及保密責(zé)任制等相關(guān)要求
Q20. 在發(fā)生洗錢案件時(shí)，金融機(jī)構(gòu)的反洗錢內(nèi)部控制制度往往成為行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)判斷該金融機(jī)構(gòu)和特定非金融機(jī)構(gòu)有關(guān)工作人員是否承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任的參考。（單選題）
對(duì)
錯(cuò)
Q21. 根據(jù)我國(guó)目前的法律,只要是對(duì)非法所得及其收益進(jìn)行清洗都構(gòu)成洗錢犯罪。（單選題）
對(duì)
錯(cuò)
Q22. 任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)洗錢活動(dòng)，有權(quán)向反洗錢行政主管部門(mén)或者公安機(jī)關(guān)舉報(bào)。（單選題）
對(duì)
錯(cuò)
Q23. 司法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)要求金融機(jī)構(gòu)協(xié)助、配合打擊洗錢活動(dòng)的，金融機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法協(xié)助、配合。（單選題）
對(duì)
錯(cuò)
Q24. 金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的建設(shè)是人民銀行評(píng)價(jià)該金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的一項(xiàng)重要依據(jù)。（單選題）
對(duì)
錯(cuò)
Q25. 請(qǐng)?zhí)顚?xiě)您的聯(lián)系方式（填空題）
