Q1. 您的月收入情況（）（單選題）
Q2. 您的年齡（單選題）
Q3. 您的姓名：（填空題）
Q4. 針對(duì)洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)較高的情形，應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的強(qiáng)化盡職調(diào)查措施，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)拒絕建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者辦理業(yè)務(wù)，或者終止已經(jīng)建立的業(yè)務(wù)關(guān)系。（單選題）
對(duì)
錯(cuò)
Q5. 金融機(jī)構(gòu)在與法人或非法人組織建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者辦理一次性交易時(shí)，若未核實(shí)客戶受益所有人身份，不可與其建立業(yè)務(wù)關(guān)系或辦理交易。（單選題）
對(duì)
錯(cuò)
Q6. 金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查時(shí)，可以向公安、市場監(jiān)督管理、民政、稅務(wù)、移民管理等部門或者其他政府公開渠道獲取信息，以便于核實(shí)客戶身份。（單選題）
對(duì)
錯(cuò)
Q7. 如果懷疑客戶涉嫌洗錢或者恐怖融資，并且開展客戶盡職調(diào)查會(huì)導(dǎo)致發(fā)生泄密事件的，金融機(jī)構(gòu)仍然應(yīng)該開展客戶盡職調(diào)查，并提交可疑交易報(bào)告。（單選題）
對(duì)
錯(cuò)
Q8. 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，遵循（ ）的原則，識(shí)別并核實(shí)客戶及其受益所有人身份，針對(duì)具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，采取相應(yīng)的盡職調(diào)查措施。（單選題）
A客戶至上
B控制風(fēng)險(xiǎn)
C盈利最大化
D了解你的客戶
Q9. 客戶先前提交的身份證件或者其他身份證明文件已過有效期，金融機(jī)構(gòu)在履行必要的告知程序后，客戶未在合理期限內(nèi)更新且未提出合理理由的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（ ）為客戶辦理業(yè)務(wù)。（單選題）
A中止
B終止
C停止
D繼續(xù)
Q10. 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照下列期限保存客戶身份資料及交易記錄：（一）客戶身份資料至少保存__年；（二）交易記錄至少保存__年（單選題）
A5;10
B10;5
C5;5
D1;5
Q11. 開展客戶盡職調(diào)查時(shí)，對(duì)于客戶為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)識(shí)別并核實(shí)客戶身份，了解客戶業(yè)務(wù)性質(zhì)、所有權(quán)和控制權(quán)結(jié)構(gòu)，識(shí)別并采取合理措施核實(shí)客戶的受益所有人。根據(jù)最新規(guī)定，以下可能被認(rèn)定為受益所有人的有（ ）①直接或者間接擁有法人或者非法人組織25%（含）以上股權(quán)或合伙權(quán)益的自然人。②單獨(dú)或者聯(lián)合對(duì)法人或者非法人組織進(jìn)行實(shí)際控制的自然人，包括但不限于通過協(xié)議約定、親屬關(guān)系等方式實(shí)施控制，如決定董事或者高級(jí)管理人員的任免，決定重大經(jīng)營、管理決策的制定或者執(zhí)行，決定財(cái)務(wù)收支，長期實(shí)際支配使用重要資產(chǎn)或者主要資金等。③直接或者間接享有法人或者非法人組織25%（含）以上收益權(quán)的自然人。④法人或者非法人組織的高級(jí)管理人員。（單選題）
A①②④
B①③④
C②③④
D①②③④
Q12. 對(duì)于洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)較高的情形以及高風(fēng)險(xiǎn)客戶，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)情形采取相匹配的一種或者多種強(qiáng)化盡職調(diào)查措施，以下屬于強(qiáng)化盡職調(diào)查措施的包括（ ） ①獲取業(yè)務(wù)關(guān)系、交易目的和性質(zhì)、資金來源和用途的相關(guān)信息，必要時(shí)，要求客戶提供證明材料并予以核實(shí)。 ②通過實(shí)地查訪等方式了解客戶的經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營狀況。 ③加強(qiáng)對(duì)客戶及其交易的監(jiān)測分析。 ④與客戶建立、維持業(yè)務(wù)關(guān)系，或者為客戶辦理業(yè)務(wù)，需要獲得高級(jí)管理層的批準(zhǔn)。（單選題）
A②③④
B①③④
C①②④
D①②③④
Q13. 金融機(jī)構(gòu)與客戶業(yè)務(wù)存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注并審查客戶身份狀況及交易情況，發(fā)生以下哪些情形時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審核本機(jī)構(gòu)保存的客戶身份信息，及時(shí)更新或者補(bǔ)充客戶身份證件或者其他身份證明文件、身份信息或者其他資料，以確認(rèn)為客戶提供的各類服務(wù)和交易符合金融機(jī)構(gòu)對(duì)客戶身份背景、業(yè)務(wù)需求、風(fēng)險(xiǎn)狀況以及對(duì)客戶資金來源和用途等方面的認(rèn)識(shí)。（ ） ①客戶有關(guān)行為或者交易出現(xiàn)異常，或者客戶風(fēng)險(xiǎn)狀況發(fā)生變化。 ②金融機(jī)構(gòu)懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性。 ③客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者其他身份證明文件種類、身份證件號(hào)碼、經(jīng)營范圍、法定代表人或者受益所有人。 ④客戶辦理新業(yè)務(wù)。（單選題）
A②③④
B①②③
C①②④
D①②③④
Q14. 對(duì)于我們這次的調(diào)查主題，您認(rèn)為還有什么不足？（填空題）
