Q1. 您的職業(yè)（單選題）
Q2. 你所在的地區(qū)屬于？（單選題）
Q3. 集中交易系統(tǒng)、COS系統(tǒng)自2021年5月17日起啟用"證券賬戶中登新開戶成功當(dāng)天增加（）的功能，集中交易系統(tǒng)當(dāng)天（）點前自動解除證券賬戶限制，以便客戶進(jìn)行隔夜委托。（單選題）
A、買入賣出;17:00
B、買入;17:30
C、買入賣出;18:00
D、買入賣出;17:30
Q4. 辦理一萬元以下小額資金遺產(chǎn)繼承業(yè)務(wù)是否需要提供公證書或法院判決書（）。（單選題）
A、需要
B、不需要
C、視具體情況決定
Q5. 按照《中信證券股份有限公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度匯編》關(guān)于上證E服務(wù)平臺用戶權(quán)限的有關(guān)要求，分支機構(gòu)申請的上證E服務(wù)平臺權(quán)限，用戶信息需提供運營總監(jiān)的信息，如運營總監(jiān)信息變更，分支機構(gòu)需在變更后（）個工作日內(nèi)提交oA流程申請變更。（單選題）
A、六
B、十
C、五
D、三
Q6. 營業(yè)部業(yè)務(wù)運營崗需按照《分支機構(gòu)業(yè)務(wù)運營制度及流程匯編》要求，每（）登入恒生集中交易系統(tǒng)，通過【證券-代理中登業(yè)務(wù)管理-不一致原因錄入】查詢是否有需要營業(yè)部處理的賬戶，若有，需查明原因后在每（）之前完成錄入。（單選題）
A、周二，周二下午三點
B、周二，周三下午三點
C、周三，周三上午十一點
D、周二，周三上午十一點
Q7. 財富委認(rèn)可的特殊方式委托交易指令接收渠道包括（）。（多選題）
A、指定電話
B、指定電子郵件
C、加蓋公章的《交易指令單》
D、雙方約定的其他方式
Q8. 由于（）分這段時間為系統(tǒng)中間件重啟時間段，這段時間內(nèi)調(diào)整傭金可能會導(dǎo)致系統(tǒng)無法成功同步賬戶信息。（單選題）
A、17: 00至17:25
B、17: 00至17:15
C、17: 00至17:40
D、17: 00至17:30
Q9. 為了強化退市整理股票交易權(quán)限開通的適當(dāng)性管理，防范為滿足資產(chǎn)準(zhǔn)入條件的墊資和資金“一日游”，對于退市整理股票權(quán)限開通資產(chǎn)準(zhǔn)入校險條件，增加前（）交易日內(nèi)任意3天不少于（）萬元資產(chǎn)的強化條件。（單選題）
A、20，100
B、20，50
C、10，50
D、10，100
Q10. 報價回購產(chǎn)品期限為（）。（單選題）
A、一年以內(nèi)
B、六個月以內(nèi)
C、兩年以內(nèi)
D、三個月以內(nèi)
Q11. 上海證券交易所接受協(xié)議回購申報的時間為每個交易日的（）。（單選題）
A、9:30-11:30，13:00-15:00
B、9:15-11:30，13:00-15:15
C、9:30-11:30，13:00-15:15
D、9:15-11:30，13:00-15:30
Q12. 深圳證券交易所接受協(xié)議回購申報的時間為每個交易日的（）。（單選題）
A、9:30-11:30，13:00-15:00
B、9:15-11:30，13:00-15:15
C、9:30-11:30，13:00-15:15
D、9:15-11:30，13:00-15:30
Q13. 協(xié)議回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險評級為（），適當(dāng)性匹配實行（ ）。（單選題）
A、R5-高，強匹配
B、R4-中高，弱匹配
C、R3-中風(fēng)險，強匹配
D、R2-中低風(fēng)險，弱匹配
Q14. 客戶自主申報協(xié)議回購委托的方式包括（）。（單選題）
A、 A8系統(tǒng)
B、信e投
C、至勝全能版網(wǎng)上交易系統(tǒng)
D、臨柜委托
Q15. 根據(jù)公司財務(wù)部下發(fā)的《二〇二二年三季度人民幣客戶保證金結(jié)息的通知》、《關(guān)于調(diào)整人民幣客戶保證金利率的通知》。我司自2022年9月16日起，人民幣客戶保證金活期存款年利率調(diào)整至（）（單選題）
A、0.2
B、0.25
C、0.3
D、0.35
答案解析:《關(guān)于調(diào)整人民幣客戶保證金利率及2022年三季度人民幣客戶保證金結(jié)息的通知
》我司自2022年9月16日起，人民幣客戶保證金活期存款年利率調(diào)整至0.25％
Q16. 為加強對新股新債中簽放棄認(rèn)購調(diào)整申報的管理，已在OA系統(tǒng)上線“新股新債中簽放棄調(diào)整申請流程”，路徑為:“財富管理委員會-客戶業(yè)務(wù)-客戶資產(chǎn)-新股新債中簽放棄調(diào)整申請流程”。各分支若使用此專用流程，須在（）前提交至清算部辦理節(jié)點，過時將無法調(diào)整。（單選題）
A、T+2日下午5點
B、T+3日下午9點
C、T+3日上午9點30分
D、T+3日上午10點
Q17. 為進(jìn)一步加強保險從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理，提高保險執(zhí)業(yè)登記工作效率，保險從業(yè)人員屬于首次進(jìn)行保險執(zhí)業(yè)登記的，需進(jìn)行個人實名認(rèn)證。員工應(yīng)于收到實名認(rèn)證短信提醒后（）內(nèi)，下載金事通APP 完成實名認(rèn)證并確認(rèn)登記信息準(zhǔn)確性。（單選題）
A、3日
B、5日
C、7日
D、10日
Q18. 公司財富委規(guī)定的基金投顧定投激勵條件是:滿足基金投顧簽約資產(chǎn)不低于（）元，簽約基金投顧定投的客戶:每月定投累計（ ）元以上。連續(xù)定投2個月及以上。定投持有期不少于180天。（單選題）
A、10000、2000
B、1000、2000
C、10000、1000
D、沒有要求
Q19. 因上海非交易過戶清算時會將非交易過戶費用從過出方資金賬戶扣收，為避免過出方資金賬戶透支分支機構(gòu)應(yīng)按照以下要求操作錯誤的是（）。（單選題）
A、過出方資金余額足額的情況下，分支機構(gòu)應(yīng)在資金賬戶扣收完過戶費用后，再辦理剩余資金的劃轉(zhuǎn)
B、分支機構(gòu)提交0A上海非交易過戶流程后，將過出方資金賬戶解凍并進(jìn)行買入賣出限制
C、過出方資金余額不足的情況下，需確保資金賬戶狀態(tài)正常，信息技術(shù)中心日終清算時會統(tǒng)一先資金藍(lán)補再紅沖，第二天分支機構(gòu)根據(jù)實際金額向客戶收取相關(guān)費用后補足透支金額
D、上述非交易過戶費用僅涉及上海市場和深圳市場，不涉及股轉(zhuǎn)
Q20. 關(guān)于快速交易柜臺風(fēng)險警示股票交易控制的說法，下列說法錯誤的是（）。（單選題）
A、默認(rèn)狀態(tài)下，快速交易系統(tǒng)的普通賬戶及信用賬戶均不支持風(fēng)險警示股票買入
B、客戶僅有一個普通資金賬戶，且沒有信用賬戶時，快速交易系統(tǒng)才能允許普通賬戶買入ST股票
C、滬、深交易所實施單日買入風(fēng)險警示股票數(shù)量不超過100萬股的限制
D、信用賬戶默認(rèn)不可以買入ST股票，但是如果之前融券賣出的股票，被ST了，則信用賬戶需要買入ST股票進(jìn)行買券還券操作
Q21. 關(guān)于債券質(zhì)押式協(xié)議回購，以下說法正確的是（）。（多選題）
A、協(xié)議回購的質(zhì)押券、折算比例、回購利率、回購期限、成交金額等由回購雙方自主協(xié)商確定。
B、滬深交易所協(xié)議回購的質(zhì)押券包括在滬深交所交易或轉(zhuǎn)讓的各類債券、資產(chǎn)支持證券以及兩所認(rèn)可的其它產(chǎn)品，交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整用于協(xié)議回購的質(zhì)押券品種
C、協(xié)議回購的期限不得超過 365 天，且不得超過質(zhì)押券的存續(xù)期間
D、當(dāng)日協(xié)議回購購回交易交收成功后，相應(yīng)的質(zhì)押券可以申報賣出。
Q22. 申請?zhí)厥夥绞轿薪灰椎目蛻粜铦M足的準(zhǔn)入條件包括:（）（多選題）
A、客戶能夠充分理解特殊方式委托交易并承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險
B、客戶適當(dāng)性評估結(jié)果為專業(yè)投資者或者風(fēng)險承受能力等級為相對積極型或積極型
C、客戶因交易規(guī)模大需要通過算法交易降低市場沖擊，減少沖擊成本
D、客戶僅能為機構(gòu)戶或者產(chǎn)品戶
Q23. 上海證券交易所重點監(jiān)控期間為（）個月，深圳證券交易所重點監(jiān)控期間為（）個月。（單選題）
A、6，12
B、12，6
C、6，3
D、3，6
Q24. 以下關(guān)于特殊方式委托指令描述正確的是（）。（多選題）
A、若客戶在其委托指令中未明確委托指令的有效期限，該指令的有效期限被視為當(dāng)日有效。
B、若客戶在其指令中未明確除委托指令有效期限之外的其他信息，該指令視為無效指令。
C、緊急情況下，客戶可通過非協(xié)議中指定的錄音電話對未成交的委托指令發(fā)出撤銷指令。
D、客戶的委托指令須包含委托人賬戶名稱、資金賬號、證券代碼、名稱、買賣方向、數(shù)量、委托方式、價格限制范圍和委托指令的有效時間。
Q25. 分支機構(gòu)在特殊方式委托交易服務(wù)流程中，應(yīng)承擔(dān)的工作職責(zé)包括（）。（多選題）
A、了解客戶交易需求、協(xié)商費率標(biāo)準(zhǔn)
B、協(xié)助溝通客戶具體需求和進(jìn)行盡職調(diào)查
C、與客戶簽署《特殊方式委托交易協(xié)議》
D、為客戶開通迅投（或CATS）交易權(quán)限
Q26. 關(guān)于關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)情況，下列說法錯誤的是（）。（多選題）
A、客戶辦理關(guān)聯(lián)關(guān)系業(yè)務(wù)確認(rèn)時，如關(guān)聯(lián)關(guān)系報送信息查詢菜單顯示沒有券商報送信息，并且客戶沒有持倉的情況，客戶只需提供無持倉證明，即可辦理關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn);
B、客戶辦理關(guān)聯(lián)關(guān)系業(yè)務(wù)確認(rèn)時，如關(guān)聯(lián)關(guān)系報送信息查詢菜單顯示沒有券商報送信息，并且客戶沒有持倉的情況，客戶仍需提供資產(chǎn)權(quán)屬證明方可辦理關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn);
C、客戶賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系未確認(rèn)，客戶可以通過中國結(jié)算官網(wǎng)和中國結(jié)算app注冊查詢是否有持倉;
D、客戶賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系未確認(rèn)，客戶不可以通過中國結(jié)算官網(wǎng)和中國結(jié)算app注冊查詢是否有持倉
Q27. 客戶因異常交易行為出現(xiàn)以下情形之一的，其名下所持有的全部證券賬戶將會被交易所列入重點監(jiān)控賬戶名單（）。（多選題）
A、被上海證券交易所實施過限制賬戶交易的紀(jì)律處分
B、被深圳證券交易所采取了《限制交易警示函》的書面監(jiān)管措施
C、被交易所采取了盤中暫停當(dāng)日交易措施的
D、6個月內(nèi)被上海證券交易所采取2次書面警示監(jiān)管措施的
Q28. 關(guān)于修訂《中信證券產(chǎn)品及特殊機構(gòu)資金賬戶開戶指引》的說明，其中“產(chǎn)品撤轉(zhuǎn)銷、資金密碼修改及三方存管關(guān)系更改”有關(guān)的操作，以下說法正確的是（）。（多選題）
A、對于由我司托管部進(jìn)行托管的產(chǎn)品，涉及賬戶資金密碼修改的操作，不需要聯(lián)系托管部進(jìn)行確認(rèn)，按管理人要求辦理即可。
B、托管人提供的說明，不是必須要求紙質(zhì)形式，電子郵件也是書面說明的一種，同樣可以接受
C、對于我司資管部作為管理人的產(chǎn)品，“產(chǎn)品撤轉(zhuǎn)銷、資金密碼修改及三方存管關(guān)系更改”有關(guān)的操作，不需要聯(lián)系托管人提供說明，統(tǒng)一按資管部要求辦理即可
D、對于由我司托管部進(jìn)行托管的產(chǎn)品，涉及賬戶撤轉(zhuǎn)銷及三方存管關(guān)系更改的操作可直接處理
Q29. 營業(yè)執(zhí)照已經(jīng)注銷的境內(nèi)機構(gòu)客戶辦理資金賬戶銷戶時，境內(nèi)機構(gòu)客戶需要提供資料包括（）。（多選題）
A、工商行政管理部門出具的準(zhǔn)予機構(gòu)注銷的通知書原件
B、合法有效的公司股東（會）決定（決議）及其公司章程（需體現(xiàn)資產(chǎn)分配情況）
C、工商備案的清算報告（需體現(xiàn)資產(chǎn)分配情況）
D、全體投資人書面承諾（簡易注銷程序，需體現(xiàn)資產(chǎn)分配情況）
Q30. 對于我們本次調(diào)查，您認(rèn)為還有什么需要改善的建議？（填空題）
