Q1. 教育程度（單選題）
Q2. 您的職位：（單選題）
Q3. 您每月收入范圍？（單選題）
Q4. 1，采購應(yīng)遵循（）順序不可逆轉(zhuǎn)的原則。（單選題）
A、預(yù)算→項目計劃審核→立項→合同→支付
B、項目計劃審核→預(yù)算→立項→合同→支付
C、立項→項目計劃審核→預(yù)算→合同→支付
D、立項→預(yù)算→項目計劃審核→合同→支付
Q5. 由分支機構(gòu)組織的采購活動，采購管理小組要求（）人以上，來自任一部門的成員不應(yīng)超過（ ）人。（單選題）
A、3,1
B、3,2
C、5,1
D、5,2
Q6. （ C ）負責營業(yè)部集中交易系統(tǒng)的權(quán)限管理。（單選題）
負責人
合規(guī)專員
運營總監(jiān)
業(yè)務(wù)運營
解析:匯編1.2集中交易系統(tǒng)營業(yè)部權(quán)限管理辦法
營業(yè)部運營總監(jiān)負責營業(yè)部集中交易系統(tǒng)的權(quán)限管理。
Q7. 采購方式，按照競爭程度順序分為（）。（單選題）
A、招標、競爭性磋商、詢價、單一來源采購
B、詢價、競爭性磋商、招標、單一來源采購
C、競爭性磋商、招標、詢價、單一來源采購
D、招標、詢價、競爭性磋商、單一來源采購
Q8. 所有超過（）萬元的采購項目應(yīng)先履行立項審批手續(xù)，得到批準后方可采購。（單選題）
A、1
B、3
C、5
D、10
Q9. 分支機構(gòu)將投資者分類為普通投資者的，應(yīng)以投資者風險承受能力等級為依據(jù)對其進行分級管理，將普通投資者分為（）級。（單選題）
A、3
B、4
C、5
D、6
Q10. 采購合同應(yīng)該（），特殊情況，合同最高年限不可以超過三年，嚴禁簽署永續(xù)存在的合同。（單選題）
A、一年一簽
B、兩年一簽
C、三年一簽
D、三年兩簽
Q11. 對購買金融 產(chǎn)品或接受服務(wù)的投資者，每年抽取不低于上一年度末購買產(chǎn)品或接受服務(wù)的投 資者總數(shù)（含購買或者接受產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級高于其風險承受能力的投資者， 不含休眠賬戶及中止交易賬戶投資者）的（）進行回訪。（單選題）
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
解析:匯編1.4中信證券華南股份有限公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)投資者適當性管理實施細則第五十條 統(tǒng)一客戶聯(lián)絡(luò)中心應(yīng)當建立健全客戶回訪制度，對購買金融
產(chǎn)品或接受服務(wù)的投資者，每年抽取不低于上一年度末購買產(chǎn)品或接受服務(wù)的投
資者總數(shù)（含購買或者接受產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級高于其風險承受能力的投資者，不含休眠賬戶及中止交易賬戶投資者）的10%進行回訪。
Q12. 如變更分支機構(gòu)投教聯(lián)絡(luò)人需在變更后 （）內(nèi)向運營管理部報告。（單選題）
A、3個工作日
B、5個工作日
C、3個交易日
D、5個交易日
Q13. 分公司負責組織的采購項目組成的驗收小組，不少于（）人。（單選題）
A、2
B、3
C、4
D、5
Q14. 每家新設(shè)證券分支機構(gòu)運營資金不超過人民幣 （） 萬元。（單選題）
A、100
B、500
C、1000
D、2000
Q15. 分支機構(gòu)接到重大投訴舉報后，需在接收到客戶投訴舉報后（）內(nèi)辦結(jié)。（單選題）
A、10個工作日
B、15個工作日
C、18個工作日
D、20個工作日
Q16. 以下關(guān)于固定資產(chǎn)說法正確的是（）?（多選題）
A、公司總部相關(guān)部門是固定資產(chǎn)管理的主管部門。
B、分支機構(gòu)是固定資產(chǎn)的實物管理及使用部門。
C、分支機構(gòu)應(yīng)指定至少2名部門內(nèi)部的正式員工為兼職的固定資產(chǎn)管理員。
D、固定資產(chǎn)管理員，負責資產(chǎn)的購置、調(diào)撥、報廢、報損的申請，辦理資產(chǎn)的購買、登記造冊和辦理領(lǐng)用手續(xù)，會同分公司及分支機構(gòu)計劃財務(wù)部進行固定資產(chǎn)的盤點工作，負責根據(jù)本實施細則對本部門的資產(chǎn)進行日常管理工作。
Q17. 運營人員上崗前，營業(yè)部應(yīng)安排不少于（）學時（其中合規(guī)培訓不少于（）學時）的崗前學習與培訓。（）（單選題）
A、60;10
B、60;20
C、80;10
D、80;20
Q18. 自然人專業(yè)投資者分類到期前（ ）起至到期日止，公司每日系統(tǒng)自動審核投資者在我司金融資產(chǎn)、風險等級是否仍符合已認定和轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者分類對應(yīng)條件，仍符合專業(yè)投資者條件的，系統(tǒng)自動將其專業(yè)投資者有效期限延長（）（單選題）
A、兩個月、一年
B、一個月、兩年
C、一個月、一年
D、兩個月、兩年
Q19. 一般情況下，新設(shè)網(wǎng)點租賃場地經(jīng)營面積不超過（），以降低消防竣工驗收備案要求，加快籌建進程。（單選題）
A、300 ㎡
B、500 ㎡
C、1200 ㎡
D、1500 ㎡
Q20. 搬遷改造的分支機構(gòu):參照公司對分支機構(gòu)年凈收入標準確定配置方案， 原則上，年凈收入在（）經(jīng)營面積不超過 1000 ㎡。（單選題）
A、7000 萬以上
B、5000 萬 -7000 萬（含）
C、3000 萬-5000 萬（含）
D、1000 萬-3000 萬（含
Q21. 根據(jù)《中信證券股份有限公司分支機構(gòu)投訴舉報處理細則》，投訴舉報責任部門應(yīng)在接收投訴舉報事項的（）日內(nèi)（不可跨月），在95548系統(tǒng)平臺中完成投訴舉報工單的創(chuàng)建。（單選題）
A、T
B、T+1
C、T+2
D、T+3
Q22. 分支機構(gòu)的固定資產(chǎn)是指單位價值在（）元（含）以上，使用期限超過一年，并在使用過程中保持原有實物形態(tài)的資產(chǎn)。（單選題）
A、1000
B、3000
C、5000
D、2000
Q23. 詢價采購中供應(yīng)商可以通過（）方式報價的采購方式。（單選題）
A、書面和電子
B、書面或者電子
C、電子
D、書面
Q24. 根據(jù)分支機構(gòu)網(wǎng)點是否提供現(xiàn)場交易服務(wù)和是否部署與現(xiàn)場交易（單選題）
服務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)，分支機構(gòu)網(wǎng)點劃分為以下幾種類型:（ACD）[多選題]
A、分公司
B、A 型營業(yè)部
C、B型營業(yè)部
D、C 型營業(yè)部。
解析:根據(jù)《中信證券股份有限公司分支機構(gòu)網(wǎng)點選址工作指引（2022 年版）》第三章第七條 根據(jù)分支機構(gòu)網(wǎng)點是否提供現(xiàn)場交易服務(wù)和是否部署與現(xiàn)場交易
服務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)，分支機構(gòu)網(wǎng)點劃分為三種類型:分公司、B 型營業(yè)部及 C
型營業(yè)部。
Q25. 下列符合機構(gòu)專業(yè)投資者的條件是:（）（多選題）
A、最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元;
B、最近1年末金融資產(chǎn)不低于300萬元;
C、具有2年及以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷;
D、投資者風險承受能力等級為C3-穩(wěn)健型及以上。
Q26. 分支機構(gòu)網(wǎng)點建設(shè)應(yīng)遵循（）的原則。（多選題）
A、規(guī)范
B、創(chuàng)新
C、高效
D、節(jié)約
Q27. 同時滿足下列條件的普通自然人投資者可轉(zhuǎn)化為自然人專業(yè)投資者（）（多選題）
A、金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元
B、金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元
C、具有1年及以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年及以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷
D、風險測評結(jié)果為C3-穩(wěn)健型及以上
Q28. 擬遷址或改造的分支機構(gòu)計劃審核申請需符合以下要求（）:（多選題）
A、擬遷址的分支機構(gòu): 距上次全面改造時間超過 3 年（含），或因市政拆遷等不可抗力因素必須遷址的分支機構(gòu)。
B、分支機構(gòu)原址全面改造:距上次全面改造時間超過 5 年（含）
C、分支機構(gòu)原址全面改造:距上次全面改造時間超過 3 年（含）
D、分支機構(gòu)原址局部改造:距上次全面改造時間超過 3 年（含）
Q29. 下列說法正確的是:（）（多選題）
A、負責人為部門員工證券交易行為管理工作的直接責任人。
B、合規(guī)專員負責轄屬分支機構(gòu)員工證券交易行為的合規(guī)宣 導、教育培訓、風險提示、監(jiān)督控制、責任追究等方面工作的具體執(zhí)行。
C、運營總監(jiān)協(xié)助分支機構(gòu)負責人對內(nèi)部控制情況進行自查、檢查、整改、報告，啟動內(nèi)部追責和違規(guī)違紀處理
D、信息技術(shù)人員對落實員工證券交易行為管理提供技術(shù)支持
Q30. 分支機構(gòu)投入使用的固定資產(chǎn)，從投入使用月份的次月起計提折舊。以下折舊年限是5年的是（）?（多選題）
A、運輸設(shè)備
B、辦公設(shè)備
C、通訊設(shè)備
D、安全防衛(wèi)設(shè)備
Q31. 以下關(guān)于立項審批正確的是（）?（多選題）
A、所有超過5萬元的采購項目應(yīng)先履行立項審批手續(xù)，得到批準后方可采購。
B、不超過5萬元的采購項目也可以進行采購立項
C、原采購事項合同到期后，如同時符合一定條件的，可與原供應(yīng)商采取“續(xù)約”的形式采購（無需立項）
D、原采購事項合同到期后，如同時符合一定條件的，可與原供應(yīng)商采取“續(xù)約”的形式采購（需立項）
Q32. 分支機構(gòu)收到不合規(guī)的員工證券交易行為業(yè)務(wù)流程后，原則上應(yīng)于 10 個工作日內(nèi)，進行整改反饋。反饋內(nèi)容包括但不限于以下內(nèi)容（）（多選題）
A、相關(guān)賬戶情況;
B、員工關(guān)于證券交易行為的情況說明;
C、分支機構(gòu)整改報告（含進一步工作計劃和措施）;
D、相關(guān)責任人初步處理意見。
Q33. 分支機構(gòu)員工人數(shù)（包含經(jīng)紀人）在 （） 人及以上的應(yīng)配備專職合規(guī)專員，即設(shè)置合規(guī)專崗。（單選題）
A、10
B、12
C、15
D、18
