Q1. 文化程度（單選題）
Q2. 您的婚姻狀況（單選題）
Q3. 您工作的單位性質(zhì)？（單選題）
Q4. 姓名（填空題）
Q5. 崗位（填空題）
Q6. 標(biāo)題請(qǐng)問(wèn)您是否存在或協(xié)同他人操縱證券市場(chǎng)的行為,包括但不限于： （1）單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量； （2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量； （3）在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量； （4）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易； （5）請(qǐng)問(wèn)您違背有關(guān)從業(yè)禁止的規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)或者持有相關(guān)證券，通過(guò)對(duì)證券或者其發(fā)行人、上市公司公開(kāi)作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，在該證券的交易中謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的。（單選題）
A、是
B、否
Q7. 請(qǐng)問(wèn)您是否存在泄露公司未公開(kāi)信息及商業(yè)機(jī)密、公司客戶(hù)信息等行為。（單選題）
A、是
B、否
Q8. 請(qǐng)問(wèn)您是否存在違規(guī)持有、買(mǎi)賣(mài)股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券：直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，收受他人贈(zèng)送的股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券；IB業(yè)務(wù)的人員是否從事期貨交易。（單選題）
A、是
B、否
Q9. 請(qǐng)問(wèn)您是否存在參與或?yàn)閳?chǎng)外配資等非法證券活動(dòng)提供賬戶(hù)中介或資金中介等便利行為。（單選題）
A、是
B、否
Q10. 請(qǐng)問(wèn)您是否存在代客理財(cái)、代客操作、產(chǎn)品銷(xiāo)售“飛單”等行為，包括但不限于：（單選題）
A、是
B、否
Q11. 請(qǐng)問(wèn)您是否存在代客理財(cái)、代客操作、產(chǎn)品銷(xiāo)售“飛單”等行為，包括但不限于： （1）違規(guī)接受客戶(hù)的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格； （2）私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券； （3）對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。（單選題）
A、是
B、否
Q12. 請(qǐng)問(wèn)您是否存在嚴(yán)重瀆職、失職及違反勤勉盡責(zé)，給公司造成重大風(fēng)險(xiǎn)或損失的行為。（單選題）
A、是
B、否
Q13. 請(qǐng)問(wèn)您是否存在無(wú)證展業(yè)的行為，包括但不限于： （1）發(fā)布證券研究報(bào)告人員是否已取得證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格并登記為證券分析師； （2）從事投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)人員是否已取得證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格并登記為投資顧問(wèn)； （3）保薦代表人是否通過(guò)保薦代表人勝任能力考試或《投資銀行業(yè)務(wù)》并登記為保薦代表人； （4）負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員、分支機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和基金銷(xiāo)售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格；從事基金托管業(yè)務(wù)的特定崗位人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格；從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格或基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格； （5）IB業(yè)務(wù)人員是否注冊(cè)期貨從業(yè)務(wù)資格； （6）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員是否登記為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)資格或一般證券業(yè)務(wù)從業(yè)資格； （7）證券經(jīng)紀(jì)人是否通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試，并登記為證券經(jīng)紀(jì)人； （8）其他請(qǐng)問(wèn)您是否登記為一般證券業(yè)務(wù)從業(yè)資格。（單選題）
A、是
B、否
Q14. 請(qǐng)問(wèn)您是否存在損害客戶(hù)利益的欺詐行為，包括但不限于： （1）違背客戶(hù)委托為其買(mǎi)賣(mài)證券，或擅自變更委托投資范圍； （2）未經(jīng)客戶(hù)委托擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券； （3）挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或賬戶(hù)的資金； （4）為牟取傭金收入，誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)； （5）編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息。（單選題）
A、是
B、否
Q15. 請(qǐng)問(wèn)您是否存在通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體推廣私募基金、集合資管等不宜公開(kāi)推介的金融產(chǎn)品與服務(wù)的行為（單選題）
A、是
B、否
Q16. 請(qǐng)問(wèn)您是否存在隱匿、偽造、篡改或者毀損客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料的行為（單選題）
A、是
B、否
Q17. 請(qǐng)問(wèn)您是否存在接受客戶(hù)的委托，為客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事項(xiàng)的行為（單選題）
A、是
B、否
Q18. 請(qǐng)問(wèn)您是否存在誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)的行為（單選題）
A、是
B、否
Q19. 請(qǐng)問(wèn)您是否存在為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的行為（單選題）
A、是
B、否
Q20. 請(qǐng)問(wèn)您是否存在向客戶(hù)推薦不適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)的行為（單選題）
A、是
B、否
Q21. 請(qǐng)問(wèn)您是否存在委托他人代理從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)，或與外部機(jī)構(gòu)或外部人員私下約定分成的行為（單選題）
A、是
B、否
