Q1. 你所在的年級(jí)（單選題）
Q2. 請(qǐng)問(wèn)您的月收入是？（單選題）
Q3. 您的職位：（單選題）
Q4. 請(qǐng)?zhí)顚懩銌挝幻Q、聯(lián)系人和聯(lián)系方式？（填空題）
Q5. 請(qǐng)問(wèn)你單位需進(jìn)行離任審計(jì)的對(duì)象有哪些（ ）。（多選題）
董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員
分公司負(fù)責(zé)人
營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
基金銷售業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人
其他，具體情況為：
Q6. 請(qǐng)介紹下你單位董事長(zhǎng)及高管的離任審計(jì)內(nèi)容。（單選題）
適用，包括其任職期間的以下內(nèi)容：
不適用，因?yàn)?/p>
Q7. 請(qǐng)問(wèn)你單位是否有負(fù)責(zé)離任審計(jì)的專職部門？（ ）（單選題）
是，具體情況為（介紹部門名稱、人數(shù)等情況）：
否
Q8. 請(qǐng)問(wèn)你單位分管離任審計(jì)工作的高管為（ ）（單選題）
合規(guī)總監(jiān)
首席風(fēng)險(xiǎn)官
其他，具體為：
Q9. 請(qǐng)問(wèn)你單位實(shí)際開展離任審計(jì)的部門或機(jī)構(gòu)是（ ）。（多選題）
內(nèi)設(shè)審計(jì)部門
會(huì)計(jì)師事務(wù)所，使用該機(jī)構(gòu)開展審計(jì)的具體情形為
股東單位，使用該機(jī)構(gòu)開展審計(jì)的具體情形為
其他，使用該機(jī)構(gòu)開展審計(jì)的具體情形為：
Q10. 請(qǐng)問(wèn)你單位是否已建立離任審計(jì)相關(guān)的公司級(jí)制度？（單選題）
是
否
Q11. 請(qǐng)問(wèn)你單位對(duì)分公司與營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)內(nèi)容是否一致？（單選題）
是
否，具體不同處為：
Q12. 你單位離任審計(jì)報(bào)告是否有明確的離任審計(jì)結(jié)論？（單選題）
否
是，主要包含以下內(nèi)容
Q13. 請(qǐng)介紹下你單位分公司負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)內(nèi)容。（單選題）
適用，包括其任職期間的以下內(nèi)容：
不適用，因?yàn)?/p>
Q14. 請(qǐng)介紹下你單位營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)內(nèi)容。（單選題）
適用，包括其任職期間的以下內(nèi)容：
不適用，因?yàn)?/p>
Q15. 請(qǐng)介紹下你單位負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)內(nèi)容。（單選題）
適用，包括其任職期間的以下內(nèi)容：
不適用，因?yàn)?/p>
Q16. 離任審計(jì)結(jié)論在你單位的用途？（ ）（多選題）
與離職手續(xù)能否正常辦理有關(guān)
與遞延獎(jiǎng)金發(fā)放多少有關(guān)
與能否去同公司其他部門或分支機(jī)構(gòu)有關(guān)
其他，具體為：
Q17. 請(qǐng)問(wèn)你單位對(duì)于離任審計(jì)機(jī)制和監(jiān)管有哪些完善建議？（填空題）
Q18. 請(qǐng)問(wèn)近三年，你單位是否存在因離任審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題而對(duì)相關(guān)人員采取內(nèi)部問(wèn)責(zé)（含公司級(jí)及部門級(jí)問(wèn)責(zé)）的情況？（單選題）
不存在
發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，未內(nèi)部問(wèn)責(zé)，請(qǐng)簡(jiǎn)述未內(nèi)部問(wèn)責(zé)原因：
發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并內(nèi)部問(wèn)責(zé)，請(qǐng)簡(jiǎn)述類別和問(wèn)責(zé)情況，人名可作技術(shù)處理：
Q19. 請(qǐng)介紹下你單位開展離任審計(jì)工作的主要流程、處理時(shí)間以及離任審計(jì)報(bào)告提交（抄送）的單位或部門。（填空題）
Q20. 離任審計(jì)對(duì)象在審計(jì)期間內(nèi)外部任職是否有限制？（單選題）
否
是，具體限制措施
Q21. 相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人離任的，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將離任審計(jì)報(bào)告向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。請(qǐng)問(wèn)你單位實(shí)踐中是否能在規(guī)定時(shí)間完成相關(guān)審計(jì)？（單選題）
時(shí)間充裕
時(shí)間不充裕，需要申請(qǐng)延期，主要原因是：
Q22. 請(qǐng)分別列式你單位2020年度、2021年度、2022年1月至今向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送離任審計(jì)報(bào)告的數(shù)量。（多選題）
2020年度
2021年度
2022年1月至今
Q23. 請(qǐng)問(wèn)你單位認(rèn)為目前離任審計(jì)機(jī)制還存在哪些不足？（填空題）
Q24. 請(qǐng)問(wèn)你單位開展離任審計(jì)的原因?yàn)椋?）。（多選題）
證券監(jiān)管部門的要求
上級(jí)股東的要求
國(guó)資委的要求
審計(jì)局的要求
其他，具體情況為：
