Q1. 請(qǐng)問(wèn)您的性別是？（單選題）
Q2. 您所居住地點(diǎn)事？（單選題）
Q3. 基本信息：（多項(xiàng)填空題）
姓名：
部門：
員工編號(hào):
Q4. 以下哪些行為不符合金融營(yíng)銷宣傳行為的基本原則（）。 ①超范圍開展?fàn)I銷宣傳 ②開展超出自身授權(quán)或業(yè)務(wù)許可范圍的營(yíng)銷宣傳活動(dòng) ③采取欺詐或引人誤解的營(yíng)銷宣傳方式 ④開展有損公平競(jìng)爭(zhēng)的營(yíng)銷宣傳行為 ⑤利用政府公信力進(jìn)行金融營(yíng)銷宣傳 ⑥損害投資者知情權(quán) ⑦將公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果用語(yǔ)廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的[單選題]（單選題）
A、①②③④⑥
B、①②③④⑥⑦
C、①②③④⑤⑥
D、①②③④⑤⑥⑦
Q5. 產(chǎn)品募集結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，分公司需將已審核無(wú)誤的投資者簽署合同、空白未簽署合同、作廢基金合同連同臺(tái)賬一并回郵至網(wǎng)絡(luò)金融部。（單選題）
A、5
B、8
C、10
D、15
Q6. 在公司互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)與客戶交流時(shí)，不得涉及以下哪些字眼（）？ ①傭金萬(wàn)1.6 ②免除開戶費(fèi)用 ③漲樂(lè)財(cái)富通軟件功能全行業(yè)最領(lǐng)先（單選題）
A、①②③
B、①②
C、①③
D、②③
Q7. 關(guān)于產(chǎn)品銷售，以下哪項(xiàng)說(shuō)法不正確（）？（單選題）
A、針對(duì)產(chǎn)品銷售開展的專項(xiàng)培訓(xùn)應(yīng)統(tǒng)一留存培訓(xùn)簽到、培訓(xùn)材料及培訓(xùn)記錄
B、私募類產(chǎn)品應(yīng)面向具備合格投資者標(biāo)簽或簽署合格投資承諾的客戶進(jìn)行推介
C、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)自行編輯產(chǎn)品推介話術(shù)
D、分支機(jī)構(gòu)審查投資者是否符合所要求的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，需核查資金來(lái)源及用途
Q8. 關(guān)于渠道合作，以下哪項(xiàng)說(shuō)法不正確（）？（單選題）
A、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)切實(shí)甄選有效渠道開展合作，杜絕虛假渠道、轉(zhuǎn)包等不良情形的發(fā)生
B、員工個(gè)人開戶二維碼被合作渠道用于違規(guī)宣傳，員工個(gè)人不需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任
C、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)合作渠道進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)盡職調(diào)查，并形成盡調(diào)報(bào)告
D、分支機(jī)構(gòu)知悉或應(yīng)當(dāng)知悉合作方采取不適當(dāng)宣傳時(shí)應(yīng)及時(shí)制止并停止合作
Q9. 投資顧問(wèn)向客戶提供書面投資建議，應(yīng)當(dāng)履行內(nèi)部質(zhì)量審核和合規(guī)審核程序。質(zhì)量審核內(nèi)容涵蓋（），合規(guī)審核內(nèi)容涵蓋( )。（單選題）
A、客戶信息處理、分析邏輯、報(bào)告結(jié)論等；人員資質(zhì)、信息來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)提示、隔離墻限制名單沖突檢測(cè)等
B、客戶信息處理、報(bào)告結(jié)論等；人員資質(zhì)、信息來(lái)源、分析邏輯、風(fēng)險(xiǎn)提示、隔離墻限制名單沖突檢測(cè)等
C、客戶信息處理、分析邏輯、人員資質(zhì)、報(bào)告結(jié)論等；信息來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)提示、隔離墻限制名單沖突檢測(cè)等
D、客戶信息處理、分析邏輯等；人員資質(zhì)、信息來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)提示、報(bào)告結(jié)論、隔離墻限制名單沖突檢測(cè)等
Q10. 非公開發(fā)行的產(chǎn)品(包括但不限于私募投資基金、私募資管計(jì)劃、收益憑證等)不得通過(guò)（）方式向不特定對(duì)象宣傳推介。（多選題）
A、微信朋友圈
B、微博
C、報(bào)刊
D、講座
E、報(bào)告會(huì)
Q11. 分支機(jī)構(gòu)通過(guò)直播形式宣傳新三板業(yè)務(wù)的，按照適當(dāng)性匹配原則，不可推送給以下哪些客戶（）。（多選題）
A、王先生，普通投資者，風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果為穩(wěn)健型_長(zhǎng)期_所有類
B、張先生，普通投資者，風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果為積極型_長(zhǎng)期_所有類
C、劉先生，專業(yè)投資者，風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果為穩(wěn)健型_中期_權(quán)益類
D、沈女士，普通投資者，風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果為激進(jìn)型_中期_固收類
Q12. 客戶開發(fā)行為應(yīng)遵守公司哪些制度規(guī)范要求（）。（多選題）
A、《廉潔從業(yè)管理辦法》
B、《商務(wù)BD管理辦法》
C、《2020年度獲客型財(cái)富顧問(wèn)(BD)績(jī)效考核辦法(試行)》
D、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)獲客渠道管理的通知》
Q13. 以下哪些行為不符合基本展業(yè)規(guī)范要求（）？（多選題）
A、代客戶申贖理財(cái)產(chǎn)品
B、誘導(dǎo)無(wú)投資意愿的客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品
C、向客戶介紹公司統(tǒng)一銷售的金融產(chǎn)品
D、為客戶提供涉及賬戶類的查詢
Q14. 針對(duì)以下哪些群體，不得與渠道方合作開展推廣活動(dòng)（）？（多選題）
A、在校大學(xué)生
B、小學(xué)教師
C、70周歲以上客戶
D、事業(yè)單位員工
Q15. 以下哪些崗位的人員不得參與金融產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)（）？（多選題）
A、投資顧問(wèn)崗
B、合規(guī)管理崗
C、系統(tǒng)工程師崗
D、商務(wù)BD崗
Q16. 某私募產(chǎn)品需要簽署紙質(zhì)合同，該產(chǎn)品公告發(fā)布日為5月19日，某分支機(jī)構(gòu)于5月20日晨會(huì)對(duì)該產(chǎn)品進(jìn)行了全員培訓(xùn)，該分支機(jī)構(gòu)的客戶于5月23日下單認(rèn)購(gòu)該產(chǎn)品，該客戶于（）簽署合同符合要求。（多選題）
A、5月19日
B、5月20日
C、5月22日
D、5月23日
E、5月24日
Q17. 以下哪些用詞不符合產(chǎn)品宣傳推介要求（）？（多選題）
A、業(yè)績(jī)最優(yōu)
B、預(yù)期年化收益4.6%
C、金牌基金經(jīng)理
D、本金無(wú)風(fēng)險(xiǎn)
Q18. 投資顧問(wèn)服務(wù)禁止行為包括以下哪些（）？（多選題）
A、向客戶承諾或保證投資收益
B、代理客戶辦理與證券交易相關(guān)的手續(xù)
C、以個(gè)人名義與客戶簽訂投資顧問(wèn)協(xié)議
D、鼓勵(lì)客戶頻繁交易
E、將A客戶的投資決策告知B客戶
Q19. 投資顧問(wèn)提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)采取公司統(tǒng)一提供的可留痕的展業(yè)工具，包括但不限于以下哪些方式（）？（多選題）
A、短信
B、電話
C、私人QQ
D、郵件
Q20. 投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)，包括（）。（多選題）
A、證券研究報(bào)告
B、市場(chǎng)傳言
C、上市公司內(nèi)幕信息
D、基于理論模型以及分析方法形成的投資分析意見
Q21. 產(chǎn)品路演應(yīng)使用公司總部集中統(tǒng)一確認(rèn)的宣傳推介材料，可邀請(qǐng)還未在公司開戶的潛在高凈值客戶參加產(chǎn)品路演。（單選題）
對(duì)
錯(cuò)
Q22. 分支機(jī)構(gòu)可以以投資者教育的名義間接進(jìn)行科創(chuàng)板業(yè)務(wù)的展業(yè)推廣。（單選題）
對(duì)
錯(cuò)
Q23. 分支機(jī)構(gòu)在引入合作渠道方時(shí)，需履行反洗錢客戶身份識(shí)別義務(wù)。（單選題）
對(duì)
錯(cuò)
Q24. 個(gè)人自媒體可使用漲樂(lè)財(cái)富通圖標(biāo)作為頭像。（單選題）
對(duì)
錯(cuò)
Q25. 投資者主動(dòng)要求接受風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的服務(wù)的，無(wú)論如何投資顧問(wèn)也不能為其提供相關(guān)服務(wù)。（單選題）
對(duì)
錯(cuò)
Q26. 分支機(jī)構(gòu)員工經(jīng)過(guò)研究篩選后，可向客戶宣傳推介未經(jīng)公司評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的產(chǎn)品。（單選題）
對(duì)
錯(cuò)
Q27. 投資顧問(wèn)展業(yè)須具備相應(yīng)資質(zhì)要求，對(duì)普通投資者予以特別保護(hù)。（單選題）
對(duì)
錯(cuò)
Q28. 客戶想申請(qǐng)合格投資者時(shí)，資產(chǎn)未能符合認(rèn)定要求，服務(wù)經(jīng)理協(xié)助客戶尋找第三方提供證明材料，以滿足合格投資者認(rèn)定要求。（單選題）
對(duì)
錯(cuò)
Q29. 請(qǐng)?zhí)顚懩穆?lián)系方式（填空題）
