Q1. 您的年齡段？（單選題）
Q2. 請(qǐng)問(wèn)您的職業(yè)是（單選題）
Q3. 你是幾年級(jí)的學(xué)生：（單選題）
Q4. 合同承辦部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)合同對(duì)方的主體情況進(jìn)行審查時(shí)，審查的內(nèi)容包含下列哪些內(nèi)容：（ ）（多選題）
主體資格
履約能力
履約信用
資質(zhì)證書(shū)
Q5. 合同審核部門(mén)審核合同的時(shí)限一般為_(kāi)____個(gè)工作日。（單選題）
2
3
4
5
Q6. 根據(jù)《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)行政處罰辦法》（2020年第8號(hào)）相關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是______。（單選題）
當(dāng)事人對(duì)銀保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰，享有陳述權(quán)和申辯權(quán)。對(duì)行政處罰決定不服的，有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)義或者提起行政訴訟。
當(dāng)事人需要陳述和申辯的，應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰事先告知書(shū)之日起十五個(gè)工作日以?xún)?nèi)將陳述和申辯的書(shū)面材料提交擬作出處罰的銀保監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)
當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，銀保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以采納，不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰
銀保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)參與行政處罰的工作人員應(yīng)當(dāng)保守案件查辦中獲悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私
Q7. 公司規(guī)章制度在實(shí)施過(guò)程中應(yīng)當(dāng)適時(shí)進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)督，確保規(guī)章制度的有效執(zhí)行和不斷完善。主要包括：______應(yīng)對(duì)本條線(xiàn)已施行規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和總結(jié)；______定期組織開(kāi)展公司規(guī)章制度清理、完善建議征集、操作風(fēng)險(xiǎn)與控制自評(píng)估和操作風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵指標(biāo)監(jiān)測(cè)工作；______負(fù)責(zé)對(duì)公司規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)和評(píng)價(jià)。（單選題）
承辦部門(mén)；制度歸口管理部門(mén)；審計(jì)部門(mén)
各分支機(jī)構(gòu)；制度歸口管理部門(mén)；審計(jì)部門(mén)
各分支機(jī)構(gòu)；承辦部門(mén)；制度歸口管理部門(mén)
各分支機(jī)構(gòu)；承辦部門(mén)；審計(jì)部門(mén)
Q8. 合同簽署完畢后_____日內(nèi)，合同承辦部門(mén)應(yīng)將簽署的全部合同文件以電子掃描文件的形式上傳至合同管理系統(tǒng)備案。（單選題）
5
6
7
8
Q9. 合規(guī)管理是公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一項(xiàng)______，是實(shí)施有效內(nèi)部控制的一項(xiàng)______。（單選題）
核心內(nèi)容；基礎(chǔ)性工作
核心內(nèi)容；引領(lǐng)性工作
重要內(nèi)容；基礎(chǔ)性工作
基礎(chǔ)內(nèi)容；核心性工作
Q10. 公司各級(jí)機(jī)構(gòu)建立內(nèi)部控制_____道防線(xiàn)，每道防線(xiàn)相關(guān)部門(mén)應(yīng)在各司其職、各負(fù)其責(zé)的基礎(chǔ)上，協(xié)同配合，共同做好公司內(nèi)控建設(shè)工作。（單選題）
2
3
4
5
Q11. 對(duì)于外聘法律顧問(wèn)，一個(gè)合同期內(nèi)，法律合規(guī)部/風(fēng)險(xiǎn)管理部已予以______次警示，外聘法律顧問(wèn)依然沒(méi)有改善服務(wù)的，公司應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重依法與外聘法律顧問(wèn)解除聘用協(xié)議或不再續(xù)約，將其從律師庫(kù)中移除，且______年內(nèi)不得重新入庫(kù)。（單選題）
兩 三
五 兩
三 三
三 五
Q12. 公司各級(jí)_______為公司外聘法律顧問(wèn)的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)外聘法律顧問(wèn)的日常管理、監(jiān)督和考核。（單選題）
理賠服務(wù)部門(mén)
綜合管理部門(mén)
法律合規(guī)部門(mén)
總經(jīng)理室
Q13. 公司的合規(guī)考核應(yīng)納入公司績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系，充分體現(xiàn)鼓勵(lì)合規(guī)和約束違規(guī)的______原則。（單選題）
便捷高效
風(fēng)險(xiǎn)管理
風(fēng)險(xiǎn)可控
穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)
Q14. 公司對(duì)外簽訂的合同應(yīng)在合同落款處加蓋公司合同專(zhuān)用章或公章，還應(yīng)對(duì)全部合同文件加蓋騎縫章。（單選題）
對(duì)
錯(cuò)
Q15. 公司銷(xiāo)售部門(mén)、業(yè)務(wù)管理部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)及其他相關(guān)部門(mén)作為內(nèi)部控制的第一道防線(xiàn)，直接負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理、承擔(dān)內(nèi)部控制直接責(zé)任。其職責(zé)包括：（ ）（多選題）
負(fù)責(zé)建立完善所轄條線(xiàn)的實(shí)務(wù)流程與管理制度，并督導(dǎo)所轄條線(xiàn)相關(guān)控制要求的落實(shí)執(zhí)行
參與制定并嚴(yán)格執(zhí)行公司內(nèi)部控制制度，開(kāi)展本條線(xiàn)流程梳理和《內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)手冊(cè)》的更新，并推動(dòng)本條線(xiàn)的貫徹執(zhí)行
配合開(kāi)展內(nèi)部控制評(píng)估，對(duì)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷和經(jīng)營(yíng)管理中發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，按照規(guī)定時(shí)間和路線(xiàn)進(jìn)行報(bào)告，直至問(wèn)題得到整改處理
針對(duì)內(nèi)部控制評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，制定缺陷整改計(jì)劃，并組織和督導(dǎo)所轄系統(tǒng)缺陷整改落實(shí)到位
Q16. 對(duì)于哪些法律事務(wù)，原則上應(yīng)有外聘法律顧問(wèn)參與處理。（ ）（多選題）
標(biāo)的較大的法律事務(wù)
法律關(guān)系復(fù)雜的法律事務(wù)
具體使用部門(mén)認(rèn)為有必要尋求外聘法律顧問(wèn)支持
法律合規(guī)部/風(fēng)險(xiǎn)管理部研究認(rèn)為有必要尋求外聘法律顧問(wèn)支持
Q17. 有下列哪些情形的，銀保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)會(huì)依法從重處罰？（ ）（多選題）
屢查屢犯的
主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的
不配合監(jiān)管執(zhí)法的
危害后果嚴(yán)重，造成較為惡劣社會(huì)影響的
Q18. 公司應(yīng)當(dāng)培育____________的內(nèi)控企業(yè)文化，形成以風(fēng)險(xiǎn)控制為導(dǎo)向的管理理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格，提高全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，使內(nèi)控制度得到自覺(jué)遵守。（ ）（多選題）
領(lǐng)導(dǎo)高度重視
內(nèi)控人人有責(zé)
嚴(yán)格內(nèi)部控制
違規(guī)必受追究
Q19. 公司合規(guī)管理應(yīng)遵循的基本原則是：（ ）（多選題）
全面合規(guī)原則
獨(dú)立性原則
協(xié)同合作、各司其職原則
適時(shí)性原則
責(zé)任追究原則
Q20. 公司廢止規(guī)章制度可以采取哪些方式？（ ）（多選題）
集中清理廢止
單件審議廢止
制定新規(guī)章制度、廢止舊規(guī)章制度
到期自動(dòng)廢止
Q21. 規(guī)章制度按執(zhí)行狀態(tài)分為試行制度和正式制度。規(guī)章制度首次公布需設(shè)立試行期間的，制度名稱(chēng)需添加“試行”或“暫行”字樣，試行期間不得超過(guò)_____，期限屆滿(mǎn)前應(yīng)轉(zhuǎn)換為正式制度或廢止。（單選題）
2年
3年
5年
10年
Q22. 合規(guī)檢查工作應(yīng)遵循的原則：（ ）（多選題）
客觀(guān)公正原則
科學(xué)有效原則
注重整改原則
實(shí)事求是原則
Q23. 下列哪些是規(guī)章制度管理應(yīng)當(dāng)遵循的原則？（ ）（多選題）
合規(guī)性原則、系統(tǒng)性原則
可行性原則、必要性原則
嚴(yán)肅性原則、精簡(jiǎn)高效原則
權(quán)責(zé)統(tǒng)一原則
Q24. 公司的重大決策、重大事項(xiàng)、重要人事任免及大額資金支付業(yè)務(wù)（即“三重一大”）等，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)嵭屑w決策審批。（單選題）
對(duì)
錯(cuò)
Q25. 公司建立嚴(yán)格的舉報(bào)信息保密制度，對(duì)舉報(bào)人的情況嚴(yán)格保密。公司建立舉報(bào)人保護(hù)制度，任何單位和個(gè)人不得以任何借口打擊、報(bào)復(fù)舉報(bào)人。對(duì)于違反舉報(bào)人保護(hù)制度的機(jī)構(gòu)和個(gè)人應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。（單選題）
對(duì)
錯(cuò)
Q26. 銀保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的罰款、設(shè)收違法所得行政處罰決定，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書(shū)之日起十五日以?xún)?nèi)繳款。銀保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和執(zhí)法人員不得自行收繳罰款。（單選題）
對(duì)
錯(cuò)
Q27. 公司建立外聘法律顧問(wèn)庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“律師庫(kù)”），需外聘法律顧問(wèn)協(xié)助處理法律事務(wù)時(shí)，應(yīng)選擇律師庫(kù)內(nèi)的法律顧問(wèn)。（單選題）
對(duì)
錯(cuò)
Q28. 各級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是本機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制工作的第一責(zé)任人，各條線(xiàn)部門(mén)負(fù)責(zé)人是本條線(xiàn)內(nèi)部控制工作的第一責(zé)任人。（單選題）
對(duì)
錯(cuò)
Q29. 銀保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)擬作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰事先告知書(shū)，告知當(dāng)事人擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。（單選題）
對(duì)
錯(cuò)
Q30. 內(nèi)部控制管理的基本要求是公司應(yīng)有效識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，建立完善內(nèi)部控制管理體系，公司內(nèi)部控制管理的各項(xiàng)要求應(yīng)與公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和管理流程緊密結(jié)合。（ ）（單選題）
對(duì)
錯(cuò)
Q31. 根據(jù)《中國(guó)人壽財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司規(guī)章制度管理辦法》（2020年修訂），規(guī)章制度可以使用“規(guī)定”、“制度”、“辦法”、“規(guī)則”、“指引”、“細(xì)則”、“規(guī)程”、“條例”等名稱(chēng)。（單選題）
對(duì)
錯(cuò)
Q32. 公司各職能部門(mén)是規(guī)章制度管理工作的承辦部門(mén)，其主要職責(zé)包括：（ ）（多選題）
負(fù)責(zé)結(jié)合工作實(shí)際，擬定本部門(mén)年度規(guī)章制度建設(shè)計(jì)劃和臨時(shí)立項(xiàng)計(jì)劃，并按計(jì)劃開(kāi)展本部門(mén)、本條線(xiàn)規(guī)章制度建設(shè)
負(fù)責(zé)本部門(mén)已立項(xiàng)規(guī)章制度的調(diào)研、起草、征求意見(jiàn)、報(bào)批、發(fā)布、宣導(dǎo)、執(zhí)行、修改、廢止、清理等具體工作
負(fù)責(zé)本部門(mén)、本條線(xiàn)規(guī)章制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查
負(fù)責(zé)向歸口管理部門(mén)提供本部門(mén)、本條線(xiàn)規(guī)章制度建設(shè)情況
Q33. 合同可以公司名義對(duì)外簽署，各部門(mén)也可以以部門(mén)名義對(duì)外簽署。（單選題）
對(duì)
錯(cuò)
