Q1. 您在職的職位是：（單選題）
Q2. 教育程度（單選題）
Q3. 您的家居住地是？（單選題）
Q4. ___是反洗錢工作的基礎(chǔ)，是實現(xiàn)“了解你的客戶”的重要手段（單選題）
客戶盡職調(diào)查
大額和可疑交易報告
制裁合規(guī)
以上都不對
Q5. ＿對本機構(gòu)客戶承擔(dān)盡職調(diào)查職責(zé)。（單選題）
交易行
客戶行
賬戶行
以上都對
Q6. 在創(chuàng)建客戶關(guān)系時，有明顯理由懷疑客戶開立賬戶存在倒賣或從事違法犯罪活動的，應(yīng)當(dāng)___（單選題）
報二級分行業(yè)務(wù)條線部門審批
報省分行業(yè)務(wù)條線部門審批
經(jīng)過總行審批
拒絕建立客戶關(guān)系
Q7. 客戶盡職調(diào)查應(yīng)遵循以下哪些基本原則？（多選題）
風(fēng)險為本原則
權(quán)責(zé)明晰原則
集中管控原則
保密原則
Q8. 以下哪些屬于反洗錢保密范疇？（多選題）
客戶身份資料
配合有權(quán)機構(gòu)調(diào)查信息
可疑交易報告
客戶洗錢風(fēng)險等級
Q9. 以下對我行洗錢風(fēng)險評級模型風(fēng)險要素描寫正確的是？（多選題）
客戶特性包括客戶信息的公開程度、與客戶建立或維持關(guān)系的渠道、非自然人客戶的所有權(quán)或控制結(jié)果等
客戶及其受益所有人的國籍、注冊地、住所等也影響著客戶的洗錢風(fēng)險等級
客戶處于公認(rèn)具有較高風(fēng)險的行業(yè)，其洗錢風(fēng)險等級也較高
客戶洗錢風(fēng)險評級模型一旦確定不可更改
Q10. 我行制裁政策制度、處理要求、篩查名單、盡調(diào)標(biāo)準(zhǔn)、盡調(diào)工作記錄、系統(tǒng)各類信息處理界面或其他反洗錢工作信息等，不得直接向客戶出示或提供給其他外部主體，不得在報刊、雜志、互聯(lián)網(wǎng)等公開媒體披露。（單選題）
對
錯
Q11. 各機構(gòu)應(yīng)妥善保存回溯查詢獲得的客戶和交易信息，包括不限于通過盡職調(diào)查獲得的賬戶和交易檔案、調(diào)查分析結(jié)論、審批記錄、客戶承諾和說明、貿(mào)易單據(jù)，保存期限為自完成調(diào)查工作之日起至少5年。（單選題）
對
錯
Q12. 大額和可疑填補原則上應(yīng)在系統(tǒng)提示填補案例產(chǎn)生的T+1日完成交易填補。（單選題）
對
錯
