Q1. 您的婚姻狀況？（單選題）
Q2. 您的收入情況是（）（單選題）
Q3. 您的部門：（單選題）
市區(qū)營業(yè)區(qū)
塘沽營業(yè)區(qū)
東麗營業(yè)區(qū)
薊州營業(yè)區(qū)
寶坻營業(yè)區(qū)
武清營業(yè)區(qū)
西青營業(yè)區(qū)
靜海營業(yè)區(qū)
大港營業(yè)區(qū)
油田營業(yè)區(qū)
客經(jīng)部
銀保部
團(tuán)險部
Q4. 基本信息：（多項填空題）
員工編號:
姓名：
Q5. 以下內(nèi)容中，哪個不包含在客戶身份識別的基本原則之中？（單選題）
A、真實性
B、有效性
C、完整性
D、持續(xù)性
E、關(guān)聯(lián)性
Q6. （ ）對金融機(jī)構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易的情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。（單選題）
A、中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)
B、中國反洗錢監(jiān)測分析中心
C、公安機(jī)關(guān)
D、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
Q7. 按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦理》，以下說法正確的是（ ）（單選題）
A、自然人銀行賬戶頻繁進(jìn)行現(xiàn)金收付的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報告可疑
B、自然人銀行賬戶一次大額存取現(xiàn)金，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報告可疑
C、自然人客戶短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織匯款的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報告可疑
D、自然人經(jīng)常存入境外開立的旅行支票的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報告可疑
Q8. 《金融機(jī)構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》第八條規(guī)定了（ ）種涉嫌恐怖融資的可疑交易報告類型。（單選題）
A、3
B、7
C、8
D、13
Q9. 對涉嫌違反反洗錢規(guī)定但需要進(jìn)一步收集證據(jù)的，應(yīng)采取( )（單選題）
A、現(xiàn)場檢查
B、行政調(diào)查
C、案件協(xié)查
D、信息分析
Q10. 中國人民銀行及其分支行走訪金融機(jī)構(gòu)時，反洗錢工作人員應(yīng)出示( )證件，否則，金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕（單選題）
A、行員證
B、執(zhí)法證
C、檢查證
D、身份證
Q11. 中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)在評估中發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)在反洗錢工作中存在問題，應(yīng)及時發(fā)出( )，進(jìn)行風(fēng)險提示，要求其采取相應(yīng)的防范措施。（單選題）
A、《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管約見談話記錄》
B、《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管走訪通知書》
C、《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管意見書》
D、《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息補充報送通知書》
Q12. 《反洗錢非現(xiàn)場約見談話記錄》需要由（）簽字確認(rèn)（單選題）
A、中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作人員
B、被談話人
C、單位負(fù)責(zé)人
D、部門負(fù)責(zé)人
Q13. 洗錢罪的上游犯罪包含（ ）① 毒品犯罪② 黑社會性質(zhì)的組織犯罪③ 恐怖活動犯罪④ 走私犯罪⑤ 貪污賄賂犯罪⑥ 破壞金融管理秩序犯罪⑦ 金融詐騙犯罪（單選題）
A、①②③④
B、①②③④⑤
C、①②③④⑤⑥
D、①②③④⑤⑥⑦
Q14. 金融機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)按照反洗錢的有關(guān)規(guī)定認(rèn)真履行反洗錢義務(wù)，審慎的識別（ ）交易（單選題）
A、大額交易
B、現(xiàn)金交易
C、可疑交易
D、轉(zhuǎn)賬交易
Q15. 控制環(huán)境是反洗錢內(nèi)控框架體系中不可缺少的要素之一，具體來講主要包括哪些？（多選題）
A、員工的專業(yè)能力
B、員工的職業(yè)操守
C、員工的誠信程度
D、領(lǐng)導(dǎo)層對內(nèi)控重要的認(rèn)識和態(tài)度
E、領(lǐng)導(dǎo)層對管理內(nèi)控制度采取的措施
Q16. 加強反洗錢內(nèi)部控制的意義是什么？（多選題）
A、外部監(jiān)管的要求
B、金融機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營的內(nèi)在需要
C、保障金融業(yè)安全的基礎(chǔ)
D、金融機(jī)構(gòu)參與國際競爭的前提條件
Q17. 反洗錢內(nèi)部控制的目標(biāo)是什么？（多選題）
A、保證國家反洗錢法規(guī)政策和金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B、確保將洗錢風(fēng)險控制在規(guī)定的范圍之內(nèi)
C、確保金融機(jī)構(gòu)各項業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行
D、確保將洗錢風(fēng)險控制在最低
Q18. 反洗錢內(nèi)部審計包括哪些環(huán)節(jié)？（多選題）
A、檢查發(fā)現(xiàn)問題
B、通報問題
C、跟蹤整改
D、責(zé)任認(rèn)定
Q19. 以下說法正確的是？（多選題）
A、內(nèi)部監(jiān)督與審計的范圍應(yīng)當(dāng)覆蓋反洗錢工作的各個方面，并根據(jù)本單位的業(yè)務(wù)規(guī)模，特定產(chǎn)品和服務(wù)的風(fēng)險暴露狀況確定監(jiān)督和審計的頻率與級別
B、內(nèi)部監(jiān)督與審計部門應(yīng)當(dāng)重點對客戶盡職調(diào)查和可疑交易報告的流程、效率和質(zhì)量進(jìn)行測試，定期檢驗上述工作的規(guī)范化和準(zhǔn)確性
C、金融機(jī)構(gòu)反洗錢牽頭部門應(yīng)承擔(dān)對反洗錢內(nèi)部控制的健全性、合理性、有效性實施獨立評估的職責(zé)
D、反洗錢保密制度應(yīng)當(dāng)明確保密工作的組織管理，文件和資料的保管，泄密事件的處理以及保密責(zé)任制等相關(guān)要求
Q20. 在發(fā)生洗錢案件時，金融機(jī)構(gòu)的反洗錢內(nèi)部控制制度往往成為行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)判斷該金融機(jī)構(gòu)和特定非金融機(jī)構(gòu)有關(guān)工作人員是否承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任的參考。（單選題）
對
錯
Q21. 根據(jù)我國目前的法律,只要是對非法所得及其收益進(jìn)行清洗都構(gòu)成洗錢犯罪。（單選題）
對
錯
Q22. 任何單位和個人發(fā)現(xiàn)洗錢活動，有權(quán)向反洗錢行政主管部門或者公安機(jī)關(guān)舉報。（單選題）
對
錯
Q23. 司法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)要求金融機(jī)構(gòu)協(xié)助、配合打擊洗錢活動的，金融機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法協(xié)助、配合。（單選題）
對
錯
Q24. 金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的建設(shè)是人民銀行評價該金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的一項重要依據(jù)。（單選題）
對
錯
Q25. 請?zhí)顚懩穆?lián)系方式（填空題）
