Q1. 您的月收入情況（）（單選題）
Q2. 您的年齡（單選題）
Q3. 您的姓名：（填空題）
Q4. 針對洗錢或者恐怖融資風險較高的情形，應當采取相應的強化盡職調查措施，必要時應當拒絕建立業(yè)務關系或者辦理業(yè)務，或者終止已經(jīng)建立的業(yè)務關系。（單選題）
對
錯
Q5. 金融機構在與法人或非法人組織建立業(yè)務關系或者辦理一次性交易時，若未核實客戶受益所有人身份，不可與其建立業(yè)務關系或辦理交易。（單選題）
對
錯
Q6. 金融機構進行盡職調查時，可以向公安、市場監(jiān)督管理、民政、稅務、移民管理等部門或者其他政府公開渠道獲取信息，以便于核實客戶身份。（單選題）
對
錯
Q7. 如果懷疑客戶涉嫌洗錢或者恐怖融資，并且開展客戶盡職調查會導致發(fā)生泄密事件的，金融機構仍然應該開展客戶盡職調查，并提交可疑交易報告。（單選題）
對
錯
Q8. 金融機構應當勤勉盡責，遵循（ ）的原則，識別并核實客戶及其受益所有人身份，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務關系或者交易，采取相應的盡職調查措施。（單選題）
A客戶至上
B控制風險
C盈利最大化
D了解你的客戶
Q9. 客戶先前提交的身份證件或者其他身份證明文件已過有效期，金融機構在履行必要的告知程序后，客戶未在合理期限內更新且未提出合理理由的，金融機構應當（ ）為客戶辦理業(yè)務。（單選題）
A中止
B終止
C停止
D繼續(xù)
Q10. 金融機構應當按照下列期限保存客戶身份資料及交易記錄：（一）客戶身份資料至少保存__年；（二）交易記錄至少保存__年（單選題）
A5;10
B10;5
C5;5
D1;5
Q11. 開展客戶盡職調查時，對于客戶為法人或者非法人組織的，應當識別并核實客戶身份，了解客戶業(yè)務性質、所有權和控制權結構，識別并采取合理措施核實客戶的受益所有人。根據(jù)最新規(guī)定，以下可能被認定為受益所有人的有（ ）①直接或者間接擁有法人或者非法人組織25%（含）以上股權或合伙權益的自然人。②單獨或者聯(lián)合對法人或者非法人組織進行實際控制的自然人，包括但不限于通過協(xié)議約定、親屬關系等方式實施控制，如決定董事或者高級管理人員的任免，決定重大經(jīng)營、管理決策的制定或者執(zhí)行，決定財務收支，長期實際支配使用重要資產(chǎn)或者主要資金等。③直接或者間接享有法人或者非法人組織25%（含）以上收益權的自然人。④法人或者非法人組織的高級管理人員。（單選題）
A①②④
B①③④
C②③④
D①②③④
Q12. 對于洗錢或者恐怖融資風險較高的情形以及高風險客戶，金融機構應當根據(jù)風險情形采取相匹配的一種或者多種強化盡職調查措施，以下屬于強化盡職調查措施的包括（ ） ①獲取業(yè)務關系、交易目的和性質、資金來源和用途的相關信息，必要時，要求客戶提供證明材料并予以核實。 ②通過實地查訪等方式了解客戶的經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況。 ③加強對客戶及其交易的監(jiān)測分析。 ④與客戶建立、維持業(yè)務關系，或者為客戶辦理業(yè)務，需要獲得高級管理層的批準。（單選題）
A②③④
B①③④
C①②④
D①②③④
Q13. 金融機構與客戶業(yè)務存續(xù)期間，應當持續(xù)關注并審查客戶身份狀況及交易情況，發(fā)生以下哪些情形時，金融機構應當審核本機構保存的客戶身份信息，及時更新或者補充客戶身份證件或者其他身份證明文件、身份信息或者其他資料，以確認為客戶提供的各類服務和交易符合金融機構對客戶身份背景、業(yè)務需求、風險狀況以及對客戶資金來源和用途等方面的認識。（ ） ①客戶有關行為或者交易出現(xiàn)異常，或者客戶風險狀況發(fā)生變化。 ②金融機構懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性。 ③客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者其他身份證明文件種類、身份證件號碼、經(jīng)營范圍、法定代表人或者受益所有人。 ④客戶辦理新業(yè)務。（單選題）
A②③④
B①②③
C①②④
D①②③④
Q14. 對于我們這次的調查主題，您認為還有什么不足？（填空題）
