Q1. 文化程度（單選題）
Q2. 您的婚姻狀況（單選題）
Q3. 您工作的單位性質(zhì)？（單選題）
Q4. 姓名（填空題）
Q5. 崗位（填空題）
Q6. 標(biāo)題請問您是否存在或協(xié)同他人操縱證券市場的行為,包括但不限于： （1）單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量； （2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量； （3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量； （4）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進行證券交易； （5）請問您違背有關(guān)從業(yè)禁止的規(guī)定，買賣或者持有相關(guān)證券，通過對證券或者其發(fā)行人、上市公司公開作出評價、預(yù)測或者投資建議，在該證券的交易中謀取利益，情節(jié)嚴重的。（單選題）
A、是
B、否
Q7. 請問您是否存在泄露公司未公開信息及商業(yè)機密、公司客戶信息等行為。（單選題）
A、是
B、否
Q8. 請問您是否存在違規(guī)持有、買賣股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券：直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，收受他人贈送的股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券；IB業(yè)務(wù)的人員是否從事期貨交易。（單選題）
A、是
B、否
Q9. 請問您是否存在參與或為場外配資等非法證券活動提供賬戶中介或資金中介等便利行為。（單選題）
A、是
B、否
Q10. 請問您是否存在代客理財、代客操作、產(chǎn)品銷售“飛單”等行為，包括但不限于：（單選題）
A、是
B、否
Q11. 請問您是否存在代客理財、代客操作、產(chǎn)品銷售“飛單”等行為，包括但不限于： （1）違規(guī)接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格； （2）私下接受客戶委托買賣證券； （3）對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。（單選題）
A、是
B、否
Q12. 請問您是否存在嚴重瀆職、失職及違反勤勉盡責(zé)，給公司造成重大風(fēng)險或損失的行為。（單選題）
A、是
B、否
Q13. 請問您是否存在無證展業(yè)的行為，包括但不限于： （1）發(fā)布證券研究報告人員是否已取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格并登記為證券分析師； （2）從事投資顧問業(yè)務(wù)人員是否已取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格并登記為投資顧問； （3）保薦代表人是否通過保薦代表人勝任能力考試或《投資銀行業(yè)務(wù)》并登記為保薦代表人； （4）負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)部門的管理人員、分支機構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負責(zé)人和基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格；從事基金托管業(yè)務(wù)的特定崗位人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格；從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格或基金銷售業(yè)務(wù)資格； （5）IB業(yè)務(wù)人員是否注冊期貨從業(yè)務(wù)資格； （6）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員是否登記為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷資格或一般證券業(yè)務(wù)從業(yè)資格； （7）證券經(jīng)紀(jì)人是否通過中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人專項考試，并登記為證券經(jīng)紀(jì)人； （8）其他請問您是否登記為一般證券業(yè)務(wù)從業(yè)資格。（單選題）
A、是
B、否
Q14. 請問您是否存在損害客戶利益的欺詐行為，包括但不限于： （1）違背客戶委托為其買賣證券，或擅自變更委托投資范圍； （2）未經(jīng)客戶委托擅自為客戶買賣證券； （3）挪用客戶所委托買賣的證券或賬戶的資金； （4）為牟取傭金收入，誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣； （5）編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息。（單選題）
A、是
B、否
Q15. 請問您是否存在通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體推廣私募基金、集合資管等不宜公開推介的金融產(chǎn)品與服務(wù)的行為（單選題）
A、是
B、否
Q16. 請問您是否存在隱匿、偽造、篡改或者毀損客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料的行為（單選題）
A、是
B、否
Q17. 請問您是否存在接受客戶的委托，為客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項的行為（單選題）
A、是
B、否
Q18. 請問您是否存在誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動的行為（單選題）
A、是
B、否
Q19. 請問您是否存在為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的行為（單選題）
A、是
B、否
Q20. 請問您是否存在向客戶推薦不適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)的行為（單選題）
A、是
B、否
Q21. 請問您是否存在委托他人代理從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，或與外部機構(gòu)或外部人員私下約定分成的行為（單選題）
A、是
B、否
