Q1. 您的年齡是？（單選題）
Q2. 您的月收入情況（）（單選題）
Q3. 您的姓名：（填空題）
Q4. 下列哪些文件不屬于本行規(guī)范的規(guī)章制度范疇？（多選題）
各級(jí)行的職能部門為加強(qiáng)內(nèi)部管理制定的，效力僅限于本部門自身，不具有橫向或者條線管理作用的部門內(nèi)部規(guī)定
就具體事項(xiàng)對(duì)個(gè)別機(jī)構(gòu)提出的工作要求
各類通報(bào)，風(fēng)險(xiǎn)提示，事務(wù)性通知階段性的事務(wù)規(guī)定發(fā)文
各級(jí)行以“OA通知”形式或電子郵件形式發(fā)布的非公文式文件
Q5. 案件風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，事發(fā)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人作為第一責(zé)任人，應(yīng)在知悉或應(yīng)當(dāng)知悉案件風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生（ ）內(nèi)，根據(jù)事件性質(zhì)和類型，第一時(shí)間按照業(yè)務(wù)歸口管理原則向（ ）報(bào)送《案件風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告》。（單選題）
8小時(shí)；分行相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門
6小時(shí)；分行風(fēng)險(xiǎn)管理部
6小時(shí)；分行相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門
8小時(shí)；分行風(fēng)險(xiǎn)管理部
Q6. 規(guī)章管理制規(guī)章制度管理實(shí)施細(xì)則中，所稱的規(guī)章制度是指本行依據(jù)（ ）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本行實(shí)際制定的以公文形式印發(fā)的對(duì)本行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃，組織協(xié)調(diào)約束或指導(dǎo)的工作規(guī)范總稱。（單選題）
國(guó)家法規(guī)
法規(guī)
監(jiān)管規(guī)章
以上都是
Q7. 您的部門：（填空題）
Q8. 本行規(guī)章制度按照效力分為（ ）、（ ）、（ ）三個(gè)層級(jí)。（多選題）
基本規(guī)章
管理規(guī)章
具體規(guī)章
特殊規(guī)章
Q9. 案件類別分為（ ）。（多選題）
業(yè)內(nèi)案件
行內(nèi)案件
行外案件
業(yè)外案件
Q10. 以下情形屬于案件風(fēng)險(xiǎn)事件的是（ ）。（多選題）
本行從業(yè)人員因不明原因離崗失聯(lián)的
客戶反映非自身原因賬戶資金出現(xiàn)異常的
大額授信企業(yè)及其法定代表人或?qū)嶋H控制人失聯(lián)或者被采取強(qiáng)制措施等
同業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)生重大違約的
Q11. 案防工作的意義有（ ）。（多選題）
社會(huì)形勢(shì)發(fā)展的需要
銀行業(yè)務(wù)健康發(fā)展的需要
保護(hù)員工切身利益的需要
應(yīng)付監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查需要
Q12. 關(guān)于落實(shí)對(duì)賬制度正確的有（ ）。（多選題）
基層網(wǎng)點(diǎn)主要負(fù)責(zé)人每月至少督查一次內(nèi)部對(duì)賬
基層網(wǎng)點(diǎn)主要負(fù)責(zé)人每季至少監(jiān)督一次外部對(duì)賬
基層網(wǎng)點(diǎn)主要負(fù)責(zé)人每季至少走訪轄內(nèi)一個(gè)對(duì)公重點(diǎn)客戶
基層網(wǎng)點(diǎn)主要負(fù)責(zé)人每季至少走訪一個(gè)個(gè)人重點(diǎn)客戶
Q13. 下列屬于基層網(wǎng)點(diǎn)主要負(fù)責(zé)人11項(xiàng)工作職責(zé)的有（ ）。（多選題）
建立案防工作臺(tái)賬制度
組織案防教育
抽查監(jiān)控錄像
落實(shí)對(duì)賬制度
Q14. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因本行沒(méi)有遵守法律法規(guī)和準(zhǔn)則可能遭受（ ）的風(fēng)險(xiǎn)。（多選題）
法律制裁
監(jiān)管處罰
重大財(cái)務(wù)損失
聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
Q15. 以下屬于我行合規(guī)理念的有（ ）。（多選題）
合規(guī)是高層的職責(zé)
主動(dòng)合規(guī)
全員合格
合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值
Q16. 對(duì)不屬于重大案件定義的業(yè)外案件按照業(yè)內(nèi)案件信息報(bào)送流程處理。（單選題）
對(duì)
錯(cuò)
Q17. 被公安機(jī)關(guān)檢察院立案的涉嫌詐騙類案件應(yīng)報(bào)告安全保衛(wèi)部。（單選題）
對(duì)
錯(cuò)
Q18. 通過(guò)外部舉報(bào)，外部信訪，外部投訴，外部審計(jì)，監(jiān)管檢查，輿情監(jiān)測(cè)等外部渠道發(fā)現(xiàn)的，不屬于自查發(fā)現(xiàn)案件。（單選題）
對(duì)
錯(cuò)
Q19. 合法合規(guī)是本行開展一切經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的底線。（單選題）
對(duì)
錯(cuò)
Q20. 請(qǐng)留下您的手機(jī)，方便我們跟您取得聯(lián)系（填空題）
