Q1. 請問您的性別是？（單選題）
Q2. 您所居住地點事？（單選題）
Q3. 基本信息：（多項填空題）
姓名：
部門：
員工編號:
Q4. 以下哪些行為不符合金融營銷宣傳行為的基本原則（）。 ①超范圍開展營銷宣傳 ②開展超出自身授權或業(yè)務許可范圍的營銷宣傳活動 ③采取欺詐或引人誤解的營銷宣傳方式 ④開展有損公平競爭的營銷宣傳行為 ⑤利用政府公信力進行金融營銷宣傳 ⑥損害投資者知情權 ⑦將公司分類評價結果用語廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的[單選題]（單選題）
A、①②③④⑥
B、①②③④⑥⑦
C、①②③④⑤⑥
D、①②③④⑤⑥⑦
Q5. 產(chǎn)品募集結束后（）個工作日內，分公司需將已審核無誤的投資者簽署合同、空白未簽署合同、作廢基金合同連同臺賬一并回郵至網(wǎng)絡金融部。（單選題）
A、5
B、8
C、10
D、15
Q6. 在公司互聯(lián)網(wǎng)平臺與客戶交流時，不得涉及以下哪些字眼（）？ ①傭金萬1.6 ②免除開戶費用 ③漲樂財富通軟件功能全行業(yè)最領先（單選題）
A、①②③
B、①②
C、①③
D、②③
Q7. 關于產(chǎn)品銷售，以下哪項說法不正確（）？（單選題）
A、針對產(chǎn)品銷售開展的專項培訓應統(tǒng)一留存培訓簽到、培訓材料及培訓記錄
B、私募類產(chǎn)品應面向具備合格投資者標簽或簽署合格投資承諾的客戶進行推介
C、分支機構應自行編輯產(chǎn)品推介話術
D、分支機構審查投資者是否符合所要求的合格投資者標準時，需核查資金來源及用途
Q8. 關于渠道合作，以下哪項說法不正確（）？（單選題）
A、分支機構應切實甄選有效渠道開展合作，杜絕虛假渠道、轉包等不良情形的發(fā)生
B、員工個人開戶二維碼被合作渠道用于違規(guī)宣傳，員工個人不需承擔相應責任
C、分支機構應對合作渠道進行現(xiàn)場盡職調查，并形成盡調報告
D、分支機構知悉或應當知悉合作方采取不適當宣傳時應及時制止并停止合作
Q9. 投資顧問向客戶提供書面投資建議，應當履行內部質量審核和合規(guī)審核程序。質量審核內容涵蓋（），合規(guī)審核內容涵蓋( )。（單選題）
A、客戶信息處理、分析邏輯、報告結論等；人員資質、信息來源、風險提示、隔離墻限制名單沖突檢測等
B、客戶信息處理、報告結論等；人員資質、信息來源、分析邏輯、風險提示、隔離墻限制名單沖突檢測等
C、客戶信息處理、分析邏輯、人員資質、報告結論等；信息來源、風險提示、隔離墻限制名單沖突檢測等
D、客戶信息處理、分析邏輯等；人員資質、信息來源、風險提示、報告結論、隔離墻限制名單沖突檢測等
Q10. 非公開發(fā)行的產(chǎn)品(包括但不限于私募投資基金、私募資管計劃、收益憑證等)不得通過（）方式向不特定對象宣傳推介。（多選題）
A、微信朋友圈
B、微博
C、報刊
D、講座
E、報告會
Q11. 分支機構通過直播形式宣傳新三板業(yè)務的，按照適當性匹配原則，不可推送給以下哪些客戶（）。（多選題）
A、王先生，普通投資者，風險測評結果為穩(wěn)健型_長期_所有類
B、張先生，普通投資者，風險測評結果為積極型_長期_所有類
C、劉先生，專業(yè)投資者，風險測評結果為穩(wěn)健型_中期_權益類
D、沈女士，普通投資者，風險測評結果為激進型_中期_固收類
Q12. 客戶開發(fā)行為應遵守公司哪些制度規(guī)范要求（）。（多選題）
A、《廉潔從業(yè)管理辦法》
B、《商務BD管理辦法》
C、《2020年度獲客型財富顧問(BD)績效考核辦法(試行)》
D、《關于進一步加強分支機構獲客渠道管理的通知》
Q13. 以下哪些行為不符合基本展業(yè)規(guī)范要求（）？（多選題）
A、代客戶申贖理財產(chǎn)品
B、誘導無投資意愿的客戶購買金融產(chǎn)品
C、向客戶介紹公司統(tǒng)一銷售的金融產(chǎn)品
D、為客戶提供涉及賬戶類的查詢
Q14. 針對以下哪些群體，不得與渠道方合作開展推廣活動（）？（多選題）
A、在校大學生
B、小學教師
C、70周歲以上客戶
D、事業(yè)單位員工
Q15. 以下哪些崗位的人員不得參與金融產(chǎn)品銷售業(yè)務（）？（多選題）
A、投資顧問崗
B、合規(guī)管理崗
C、系統(tǒng)工程師崗
D、商務BD崗
Q16. 某私募產(chǎn)品需要簽署紙質合同，該產(chǎn)品公告發(fā)布日為5月19日，某分支機構于5月20日晨會對該產(chǎn)品進行了全員培訓，該分支機構的客戶于5月23日下單認購該產(chǎn)品，該客戶于（）簽署合同符合要求。（多選題）
A、5月19日
B、5月20日
C、5月22日
D、5月23日
E、5月24日
Q17. 以下哪些用詞不符合產(chǎn)品宣傳推介要求（）？（多選題）
A、業(yè)績最優(yōu)
B、預期年化收益4.6%
C、金牌基金經(jīng)理
D、本金無風險
Q18. 投資顧問服務禁止行為包括以下哪些（）？（多選題）
A、向客戶承諾或保證投資收益
B、代理客戶辦理與證券交易相關的手續(xù)
C、以個人名義與客戶簽訂投資顧問協(xié)議
D、鼓勵客戶頻繁交易
E、將A客戶的投資決策告知B客戶
Q19. 投資顧問提供服務時應當采取公司統(tǒng)一提供的可留痕的展業(yè)工具，包括但不限于以下哪些方式（）？（多選題）
A、短信
B、電話
C、私人QQ
D、郵件
Q20. 投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)，包括（）。（多選題）
A、證券研究報告
B、市場傳言
C、上市公司內幕信息
D、基于理論模型以及分析方法形成的投資分析意見
Q21. 產(chǎn)品路演應使用公司總部集中統(tǒng)一確認的宣傳推介材料，可邀請還未在公司開戶的潛在高凈值客戶參加產(chǎn)品路演。（單選題）
對
錯
Q22. 分支機構可以以投資者教育的名義間接進行科創(chuàng)板業(yè)務的展業(yè)推廣。（單選題）
對
錯
Q23. 分支機構在引入合作渠道方時，需履行反洗錢客戶身份識別義務。（單選題）
對
錯
Q24. 個人自媒體可使用漲樂財富通圖標作為頭像。（單選題）
對
錯
Q25. 投資者主動要求接受風險等級高于其風險承受能力的服務的，無論如何投資顧問也不能為其提供相關服務。（單選題）
對
錯
Q26. 分支機構員工經(jīng)過研究篩選后，可向客戶宣傳推介未經(jīng)公司評審通過的產(chǎn)品。（單選題）
對
錯
Q27. 投資顧問展業(yè)須具備相應資質要求，對普通投資者予以特別保護。（單選題）
對
錯
Q28. 客戶想申請合格投資者時，資產(chǎn)未能符合認定要求，服務經(jīng)理協(xié)助客戶尋找第三方提供證明材料，以滿足合格投資者認定要求。（單選題）
對
錯
Q29. 請?zhí)顚懩穆?lián)系方式（填空題）
